工銀瑞信基金違反《反洗錢法》 被央行合計(jì)罰近200萬,近日,中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部對(duì)工銀瑞信基金作出行政處罰,對(duì)工銀瑞信基金及及相關(guān)責(zé)任人分別罰款190萬元、17萬元,合計(jì)罰沒207萬元。根據(jù)公告,處罰理由系其未按照相關(guān)規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第一款第一項(xiàng)及第三十二條第一款第一、三項(xiàng)之規(guī)定,作出上述處罰。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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