大商所發(fā)布實(shí)施實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法

5月28日，大商所發(fā)布實(shí)施《大連商品交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》和修改后的《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》。

據(jù)期貨日報記者了解，大商所于2010年和2011年先后制定并發(fā)布了《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》及配套的異常交易有關(guān)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及處理程序、實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、投機(jī)持倉合并計算規(guī)則，形成“一辦法、三細(xì)則”，在明確實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范實(shí)際控制關(guān)系賬戶報備程序、有效實(shí)施監(jiān)管方面發(fā)揮了積極作用。為進(jìn)一步規(guī)范實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理，大商所統(tǒng)籌合并以往實(shí)控管理有關(guān)規(guī)則通知，進(jìn)一步落實(shí)實(shí)控賬戶統(tǒng)一報備的工作要求，并與中國期貨市場監(jiān)控中心的規(guī)定做好銜接。

此次發(fā)布實(shí)施的實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法，與之前的“一辦法、三細(xì)則”主要區(qū)別包括：一是明確實(shí)際控制關(guān)系賬戶統(tǒng)一報備相關(guān)工作要求，規(guī)定客戶應(yīng)當(dāng)按照本辦法和中國期貨市場監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備、變更和解除程序；二是明確交易所對實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定權(quán)，對不協(xié)助報備、調(diào)查以及違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定的其他行為，進(jìn)一步明確了交易所可以采取的監(jiān)管措施，并在違規(guī)處理辦法中新增紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)定；三是統(tǒng)籌現(xiàn)有實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)則，原“一辦法、三細(xì)則”中的《關(guān)于〈大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）〉有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的通知》和《關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶投機(jī)持倉合并計算相關(guān)規(guī)則的通知》兩個通知廢止，合并其中實(shí)控認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、投機(jī)持倉合并計算和強(qiáng)行平倉規(guī)則的有關(guān)內(nèi)容，納入新制定的實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。