浙江證監(jiān)局：構(gòu)建合作監(jiān)管新格局 把好上市公司高質(zhì)量發(fā)展四個(gè)關(guān)口

近日，浙江證監(jiān)局召開浙江轄區(qū)資本市場合作監(jiān)管工作座談會(huì)，浙江省金融局和各地市金融局、金融辦有關(guān)負(fù)責(zé)同志參加了會(huì)議。浙江證監(jiān)局負(fù)責(zé)人表示，進(jìn)入新發(fā)展階段，資本市場全面深化改革的步伐加快，轄區(qū)監(jiān)管的使命和任務(wù)也更重了，守好第一線、把好質(zhì)量關(guān)，推動(dòng)轄區(qū)資本市場更好服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，是證監(jiān)局和地方政府共同的目標(biāo)和任務(wù)。

浙江證監(jiān)局負(fù)責(zé)人表示，合作監(jiān)管是浙江轄區(qū)踐行“四個(gè)敬畏、形成強(qiáng)大合力”監(jiān)管理念的重要舉措，是轄區(qū)資本市場的優(yōu)良傳統(tǒng)和工作法寶。近年來，浙江證監(jiān)局和各地市政府推進(jìn)合作監(jiān)管的理念更加鞏固，機(jī)制更加健全，成果也更加豐富，在推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市、促進(jìn)市場主體規(guī)范、打擊違法違規(guī)行為和防控區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了重要作用。把牢入口關(guān)提高上市公司治理實(shí)效

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要結(jié)合各地市實(shí)際情況，正確認(rèn)識(shí)和處理好發(fā)展數(shù)量和發(fā)展質(zhì)量的關(guān)系，堅(jiān)持質(zhì)量優(yōu)先、規(guī)范先行，圍繞全面提高上市公司質(zhì)量，進(jìn)一步深化合作監(jiān)管，共同把好四個(gè)重要關(guān)口。

在輔導(dǎo)監(jiān)管方面，浙江將把牢“入口關(guān)”，穩(wěn)步做好輔導(dǎo)監(jiān)管工作。積極指導(dǎo)各地市優(yōu)先推薦優(yōu)質(zhì)企業(yè)對接資本市場，共同壓實(shí)擬上市企業(yè)主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)把關(guān)責(zé)任，嚴(yán)格防止“大干快上”和“帶病闖關(guān)”，從源頭上提高擬上市企業(yè)質(zhì)量。

浙江證監(jiān)局負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，今年，浙江證監(jiān)局將全面加強(qiáng)輔導(dǎo)企業(yè)現(xiàn)場驗(yàn)收和董監(jiān)高人員輔導(dǎo)考試工作，督促中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，提高輔導(dǎo)工作質(zhì)量；對轄區(qū)IPO申報(bào)撤回的企業(yè)，浙江證監(jiān)局將重點(diǎn)關(guān)注，發(fā)現(xiàn)有“帶病闖關(guān)”的，將依法嚴(yán)肅處理。

在上市公司治理方面，將把好“治理關(guān)”，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展。深入推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，落實(shí)好浙江率先出臺(tái)的支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的地方意見，共同推動(dòng)上市公司提高治理水平，提升發(fā)展動(dòng)力和競爭力。

“上市公司年報(bào)披露后，浙江證監(jiān)局將開展集中梳理分析，摸清轄區(qū)上市公司治理現(xiàn)狀，結(jié)合公司自查自糾和年報(bào)披露情況，針對發(fā)現(xiàn)的問題開展專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，督促上市公司將整改薄弱問題和提升治理水平結(jié)合起來，以整改促提升，不斷增強(qiáng)自我規(guī)范、自我提高、自我完善的意識(shí)，健全上市公司規(guī)范治理的長效機(jī)制。此外，浙江證監(jiān)局還將以落實(shí)《國企改革三年行動(dòng)方案》為契機(jī)，督促省內(nèi)國有控股上市公司進(jìn)一步健全公司治理，發(fā)揮國企示范引領(lǐng)作用，帶動(dòng)民企規(guī)范提升?！闭憬C監(jiān)局負(fù)責(zé)人表示。

壓降風(fēng)險(xiǎn)類上市公司數(shù)量打好“清欠解保”攻堅(jiān)戰(zhàn)

在防范上市公司風(fēng)險(xiǎn)方面，浙江將守住“風(fēng)險(xiǎn)關(guān)”，統(tǒng)籌推進(jìn)防風(fēng)險(xiǎn)和促發(fā)展。“維護(hù)區(qū)域金融安全，守護(hù)一方平安，是證監(jiān)局和地方政府共同的責(zé)任，要平衡好防風(fēng)險(xiǎn)和促發(fā)展的關(guān)系，堅(jiān)持消化存量和遏制增量并舉，進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警和應(yīng)急處置的協(xié)作機(jī)制，排好優(yōu)先序，打好主動(dòng)仗。”浙江證監(jiān)局負(fù)責(zé)人表示。

具體措施來看，首先，繼續(xù)壓降風(fēng)險(xiǎn)類上市公司數(shù)量，工作力度和進(jìn)度保持全國前列；繼續(xù)推進(jìn)大股東股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)化解，確保風(fēng)險(xiǎn)不反彈；其次，全力打好“清欠解保”攻堅(jiān)戰(zhàn)，依法監(jiān)管、分類處置上市公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，對抱有僥幸心理，拖時(shí)間、不整改導(dǎo)致限期未完成整改的，堅(jiān)決予以嚴(yán)懲；同時(shí)，全面貫徹“零容忍”的理念和要求，依法嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)行為，尤其對個(gè)別惡性違法案件，堅(jiān)決從嚴(yán)、從快打擊，出重拳、下狠手、強(qiáng)震懾。

上市公司退市機(jī)制方面，暢通“出口關(guān)”，推動(dòng)上市公司優(yōu)勝劣汰。及時(shí)研判并穩(wěn)妥處置上市公司退市、強(qiáng)制摘牌風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)規(guī)避退市的行為，積極支持拓展多元化退出渠道，發(fā)揮好并購重組解決退市風(fēng)險(xiǎn)的積極作用，支持符合條件的公司主動(dòng)退市。

“在全市場退市機(jī)制進(jìn)一步健全、退市新規(guī)落地實(shí)施的背景下，我們必須認(rèn)識(shí)到上市公司退市的本質(zhì)是優(yōu)勝劣汰，是通過出清和重整把資本配置到質(zhì)地更加優(yōu)良、更有發(fā)展前景的市場主體中去，從長期看將提升資源配置效率，進(jìn)而提高轄區(qū)上市公司整體質(zhì)量。浙江證監(jiān)局將和各地市政府一起，共同做好退市各方面保障工作，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，全力確保退得下、退得穩(wěn)?！闭憬C監(jiān)局負(fù)責(zé)人表示。

浙江證監(jiān)局負(fù)責(zé)人介紹，下一步，浙江證監(jiān)局將鞏固和完善與各地市政府的合作監(jiān)管機(jī)制，發(fā)揮各自優(yōu)勢，增強(qiáng)監(jiān)管合力，推動(dòng)轄區(qū)資本市場持續(xù)健康發(fā)展，更好服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展大局。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。