期貨業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放政策落地

證監(jiān)會(huì)24日公布《外商投資期貨公司管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，《辦法》出臺(tái)后，證監(jiān)會(huì)相應(yīng)更新期貨公司行政許可服務(wù)指南。符合條件的境外投資者可依照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《辦法》《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》及服務(wù)指南相關(guān)規(guī)定，向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)，持有境內(nèi)期貨公司股比不超過(guò)51%，三年后股比不受限制。

業(yè)內(nèi)人士表示，《辦法》出臺(tái)標(biāo)志著期貨業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放政策正式落地。期貨業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放能夠與期貨市場(chǎng)開(kāi)放形成協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)良性健康發(fā)展。

期貨業(yè)開(kāi)放再進(jìn)一步

《辦法》主要涉及以下內(nèi)容：一是明確適用范圍。外商投資期貨公司界定為單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。二是細(xì)化境外股東條件。境外股東應(yīng)當(dāng)具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平。三是規(guī)范間接持股。要求境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股，但對(duì)通過(guò)中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形予以豁免。四是明確高級(jí)管理人員履職規(guī)定。外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。五是對(duì)文本語(yǔ)言和信息系統(tǒng)部署提出要求。

“《辦法》是對(duì)進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放決策的落實(shí)?！贝ㄘ?cái)證券研究所所長(zhǎng)陳靂表示，通過(guò)明確適用范圍、細(xì)化境外股東條件、規(guī)范間接持股、明確高級(jí)管理人員履職規(guī)定等內(nèi)容，規(guī)范外資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)行為，通過(guò)放寬持股比例限制等規(guī)定提高外資在其控股境內(nèi)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限，豐富境外機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)可從事的金融類業(yè)務(wù)范圍和種類。

權(quán)威人士介紹，期貨公司對(duì)外商投資開(kāi)放大致經(jīng)歷三個(gè)階段。一是2005年在內(nèi)地與港澳《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)問(wèn)題的通知》，允許符合條件港澳投資者在內(nèi)地設(shè)立或收購(gòu)期貨經(jīng)紀(jì)公司，持股比例不超過(guò)49%。二是2014年為落實(shí)第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話成果，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，將開(kāi)放范圍擴(kuò)大至與證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄的國(guó)家和地區(qū)，外資股比仍為不超過(guò)49%。三是2017年中美兩國(guó)元首北京會(huì)晤后，我方對(duì)外承諾期貨業(yè)外資股比放寬至51%，三年后不限制投資比例，證監(jiān)會(huì)及相關(guān)部委為落實(shí)承諾陸續(xù)出臺(tái)配套政策。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。