近日,鄭商所舉辦市場監(jiān)察工作視頻會議,向會員單位通報2017年市場監(jiān)察工作及會員合規(guī)檢查情況。150余家會員單位1100余人參加了會議。
鄭商所相關(guān)負責(zé)人介紹,2017年,鄭商所認真落實依法全面從嚴監(jiān)管要求,完善期貨市場持續(xù)監(jiān)測指標體系,加強實際控制關(guān)系賬戶管理,嚴格依據(jù)規(guī)則查處違法違規(guī)行為,加強風(fēng)險分析,會商工作機制,及時防范化解市場風(fēng)險隱患,守住了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。
據(jù)了解,2017年,鄭商所對10個?。ㄊ校┑?0家會員進行了期貨期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)檢查,對期權(quán)投資者適當性落實情況、會員規(guī)章制度更新的及時性、客戶存檔資料的規(guī)范性以及應(yīng)急預(yù)案完備等方面提出要求,促進會員合規(guī)運作。
期貨公司參會代表反映,鄭商所通報市場監(jiān)察情況及會員合規(guī)檢查情況,有助于期貨公司深入了解監(jiān)管方面的相關(guān)要求,有助于期貨公司結(jié)合通報的相關(guān)問題做好合規(guī)自查,及時糾正和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)運營過程中存在的一些問題和漏洞,從而提高服務(wù)實體經(jīng)濟的水平和能力。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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