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北京證監(jiān)局對中信建投出具警示函因其場外期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位

發(fā)布時間:2023-10-17 13:00 編輯:王鑫 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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北京證監(jiān)局對中信建投出具警示函因其場外期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位,10月17日訊,證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布公告稱,中信建投證券股份有限公司在開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)中存在對個別交易對手方準入及是否持續(xù)符合適當性管理要求審
北京證監(jiān)局對中信建投出具警示函因其場外期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位,10月17日訊,證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布公告稱,中信建投證券股份有限公司在開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)中存在對個別交易對手方準入及是否持續(xù)符合適當性管理要求審查不到位的情況。上述情況反映出中信建投合規(guī)管理不到位,違反有關(guān)規(guī)定,決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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