6月26日,據(jù)深交所網(wǎng)站消息,深交所公布,針對(duì)存在違法違規(guī)行為的股東,對(duì)其股份減持主要禁止情形包括四種:
一是上市公司或大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調(diào)查或偵查期間,行政處罰、刑事判決做出后6個(gè)月內(nèi),大股東不得減持股份。
二是董監(jiān)高因涉及證券期貨違法犯罪處于上述期間的,不得減持股份。
三是大股東、董監(jiān)高被本所公開譴責(zé)后3個(gè)月內(nèi)不得減持股份。
四是上市公司因重大違法觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的,在相關(guān)行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)決定作出后、公司股票終止上市或恢復(fù)上市前,其控股股東、實(shí)控人和董監(jiān)高及其上述主體的一致行動(dòng)人,不得減持股份。
對(duì)于違規(guī)減持行為,深交所將視情況采取以下措施:
一是對(duì)相關(guān)股東、董監(jiān)高予以書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制交易等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
二是對(duì)導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)交易秩序或者損害投資者利益的違規(guī)減持行為,從重從快予以處分。
三是對(duì)涉嫌違法違規(guī)的減持行為,上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以查處。
深交所還表示,對(duì)于既持有受到減持新規(guī)限制的股份,又持有無減持限制股份的混合持股情況,將按照如下原則來認(rèn)定股東減持的股份性質(zhì):
一是在規(guī)定的減持比例范圍內(nèi),視為優(yōu)先減持受到減持規(guī)定限制的股份。
例如,大股東在任意連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi),通過集中競(jìng)價(jià)交易減持股份數(shù)量未超過公司股份總數(shù)1%的,所減持的股份均視為受到減持限制規(guī)定的股份。
二是在規(guī)定的減持比例范圍外,視為優(yōu)先減持不受到減持規(guī)定限制的股份。
例如,大股東在任意連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)減持?jǐn)?shù)量超過公司股份總數(shù)1%的,超出部分視為減持不受減持規(guī)定限制的股份。
三是首次公開發(fā)行前股份視為優(yōu)先于上市公司非公開發(fā)行股份進(jìn)行減持。
即股東同時(shí)持有首次公開發(fā)行前股份和上市公司非公開發(fā)行股份的情形,在計(jì)算相應(yīng)減持比例時(shí),其首次公開發(fā)行前股份將優(yōu)先計(jì)入減持份額。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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