深交所：對涉嫌違法違規(guī)的減持行為 上報(bào)證監(jiān)會予以查處

6月26日，據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所公布，針對存在違法違規(guī)行為的股東，對其股份減持主要禁止情形包括四種：

一是上市公司或大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調(diào)查或偵查期間，行政處罰、刑事判決做出后6個(gè)月內(nèi)，大股東不得減持股份。

二是董監(jiān)高因涉及證券期貨違法犯罪處于上述期間的，不得減持股份。

三是大股東、董監(jiān)高被本所公開譴責(zé)后3個(gè)月內(nèi)不得減持股份。

四是上市公司因重大違法觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的，在相關(guān)行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)決定作出后、公司股票終止上市或恢復(fù)上市前，其控股股東、實(shí)控人和董監(jiān)高及其上述主體的一致行動(dòng)人，不得減持股份。

對于違規(guī)減持行為，深交所將視情況采取以下措施：

一是對相關(guān)股東、董監(jiān)高予以書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制交易等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

二是對導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)、嚴(yán)重影響市場交易秩序或者損害投資者利益的違規(guī)減持行為，從重從快予以處分。

三是對涉嫌違法違規(guī)的減持行為，上報(bào)中國證監(jiān)會予以查處。

深交所還表示，對于既持有受到減持新規(guī)限制的股份，又持有無減持限制股份的混合持股情況，將按照如下原則來認(rèn)定股東減持的股份性質(zhì)：

一是在規(guī)定的減持比例范圍內(nèi)，視為優(yōu)先減持受到減持規(guī)定限制的股份。

例如，大股東在任意連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)，通過集中競價(jià)交易減持股份數(shù)量未超過公司股份總數(shù)1%的，所減持的股份均視為受到減持限制規(guī)定的股份。

二是在規(guī)定的減持比例范圍外，視為優(yōu)先減持不受到減持規(guī)定限制的股份。

例如，大股東在任意連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)減持?jǐn)?shù)量超過公司股份總數(shù)1%的，超出部分視為減持不受減持規(guī)定限制的股份。

三是首次公開發(fā)行前股份視為優(yōu)先于上市公司非公開發(fā)行股份進(jìn)行減持。

即股東同時(shí)持有首次公開發(fā)行前股份和上市公司非公開發(fā)行股份的情形，在計(jì)算相應(yīng)減持比例時(shí)，其首次公開發(fā)行前股份將優(yōu)先計(jì)入減持份額。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。