貴州證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)華融證券股份有限公司撤銷貴陽新華路證券營業(yè)部的批復(fù)

華融證券股份有限公司：

你公司報(bào)送的《關(guān)于撤銷貴陽新華路證券營業(yè)部的申請報(bào)告》（華證發(fā)〔2019〕1號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、核準(zhǔn)你公司撤銷貴陽新華路證券營業(yè)部。

二、自本決定下發(fā)之日起，擬撤銷的證券營業(yè)部不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

三、你公司應(yīng)當(dāng)按照報(bào)送我局的《關(guān)于申請撤銷貴陽新華路證券營業(yè)部的整體方案》等相關(guān)文件完成客戶轉(zhuǎn)移、業(yè)務(wù)了結(jié)等事宜，關(guān)閉證券營業(yè)部營業(yè)場所，并向我局提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告。在我局核查通過后盡快辦理工商注銷手續(xù)并繳回《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

四、營業(yè)部撤銷過程中如遇重大問題，須及時(shí)報(bào)告我局。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。