上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步提升期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，更好發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、《上海期貨交易所章程》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》、《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 為規(guī)范市場(chǎng)參與者的交易行為，保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)平臺(tái)）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易進(jìn)行統(tǒng)一管理。

第三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的開(kāi)戶(hù)、交易、結(jié)算、交收以及風(fēng)險(xiǎn)控制等適用本辦法。交易所、倉(cāng)單交易商、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 交易標(biāo)的與交易時(shí)間

第四條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的交易標(biāo)的為交易所已上市品種的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第五條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的交易日為每周一至周五（國(guó)家法定節(jié)假日除外）。每一交易日各交易品種的交易時(shí)間安排，由交易所另行公告。

第三章 倉(cāng)單交易商

第六條 倉(cāng)單交易商是指經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，獲得交易商資格，參與交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易活動(dòng)的企業(yè)法人。

第七條 申請(qǐng)倉(cāng)單交易商資格應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記，具有所參與交易品種合法經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)法人；

（二）已在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中開(kāi)立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶(hù)；

（三）能夠開(kāi)具所參與交易品種的增值稅專(zhuān)用發(fā)票；

（四）承認(rèn)并遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門(mén)的法律法規(guī)、本辦法以及交易所公布的規(guī)則與規(guī)定；

（五）交易所認(rèn)定的其他條件。

第八條 申請(qǐng)成為倉(cāng)單交易商，應(yīng)當(dāng)向交易所提交相關(guān)證明材料，倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性承擔(dān)法律責(zé)任。

第九條 審核通過(guò)后，倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)與交易所簽署《交易商協(xié)議》，按要求辦理相關(guān)開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

第十條 倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)在平臺(tái)開(kāi)立交易賬戶(hù)后，方可參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易賬戶(hù)實(shí)行一戶(hù)一碼，即一個(gè)倉(cāng)單交易商只能擁有一個(gè)交易賬戶(hù)。倉(cāng)單交易商交易賬戶(hù)號(hào)與其在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中的賬戶(hù)號(hào)一致。

第十一條 倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)妥善保管其交易賬戶(hù)及密碼,應(yīng)當(dāng)對(duì)其交易賬戶(hù)發(fā)出的交易要約和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

第十二條 交易所通過(guò)平臺(tái)對(duì)倉(cāng)單交易商實(shí)施日常管理，倉(cāng)單交易商存在下列情形之一的，交易所有權(quán)撤銷(xiāo)其倉(cāng)單交易商資格：

（一）提交虛假開(kāi)戶(hù)材料的；

（二）轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)給他人使用倉(cāng)單交易商資格的；

（三）存在其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所有關(guān)規(guī)定的行為的。

第十三條 倉(cāng)單交易商發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)于事項(xiàng)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知交易所：

（一）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照事項(xiàng)變更的；

（二）發(fā)生合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者其他涉及倉(cāng)單交易商主體變更情形的；

（三）涉及與經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛的；

（四）出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)，或者可能帶來(lái)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)決策的；

（五）其他可能影響倉(cāng)單交易商履約能力的情形。

倉(cāng)單交易商未及時(shí)向交易所履行通知義務(wù)的，交易所有權(quán)采取相應(yīng)違規(guī)處理措施。造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十四條 倉(cāng)單交易商履約完畢或者被終止其所有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的義務(wù)、結(jié)清其資金以及其他費(fèi)用后，可以向交易所提交注銷(xiāo)倉(cāng)單交易商資格申請(qǐng)。交易所核準(zhǔn)后，在5個(gè)工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)，注銷(xiāo)其交易賬戶(hù)。

倉(cāng)單交易商未按照規(guī)定辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其交易賬戶(hù)發(fā)生的行為承擔(dān)法律責(zé)任。

第四章 交易業(yè)務(wù)

第十五條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易采用掛牌交易等方式。掛牌交易外的其他交易方式由交易所另行公告。

第十六條 掛牌交易是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，以?huà)炫品绞桨l(fā)出標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賣(mài)出信息，買(mǎi)方倉(cāng)單交易商摘牌后，于當(dāng)日完成結(jié)算交收的交易方式。

第十七條 掛牌交易的倉(cāng)單應(yīng)當(dāng)是電子形式的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)單。

第十八條 倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中提交參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)，經(jīng)審核通過(guò)后，方可參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)。

第十九條 進(jìn)行掛牌交易的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單需滿(mǎn)足以下條件:

（一）交易所規(guī)定的交易品種；

（二）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中，標(biāo)識(shí)為“正常”；

（三）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中，倉(cāng)租付止日等于或者超過(guò)當(dāng)日；

（四）有效期符合交易所的相關(guān)規(guī)定；

（五）交易所認(rèn)定的其他條件。

第二十條 掛牌方式分為整批掛牌和分批掛牌。

（一）整批掛牌是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商單次掛牌出售一張或者多張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，買(mǎi)方倉(cāng)單交易商摘牌時(shí)應(yīng)當(dāng)一次性購(gòu)買(mǎi)該單次掛牌的所有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

（二）分批掛牌是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商單次掛牌應(yīng)當(dāng)出售多張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，并填寫(xiě)最小摘牌張數(shù)。買(mǎi)方倉(cāng)單交易商摘牌時(shí)可以購(gòu)買(mǎi)該次掛牌內(nèi)的部分或者全部標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，購(gòu)買(mǎi)倉(cāng)單張數(shù)應(yīng)當(dāng)大于或者等于最小摘牌張數(shù)。

最小摘牌張數(shù)是指采用分批掛牌的情況下，賣(mài)方倉(cāng)單交易商設(shè)定允許買(mǎi)方倉(cāng)單交易商摘牌購(gòu)買(mǎi)的最小倉(cāng)單張數(shù)。最小摘牌張數(shù)應(yīng)當(dāng)小于本次掛牌的倉(cāng)單總張數(shù)，且大于等于1張。

倉(cāng)單交易商通過(guò)整批掛牌或者分批掛牌方式掛牌多張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保同次掛牌時(shí)每張倉(cāng)單對(duì)應(yīng)的品種、倉(cāng)庫(kù)、商標(biāo)、品級(jí)均相同。

第二十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易的報(bào)價(jià)方式分為全價(jià)報(bào)價(jià)和升貼水報(bào)價(jià)。

（一）全價(jià)報(bào)價(jià)是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商在掛牌時(shí)填寫(xiě)掛牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單固定單位價(jià)格的報(bào)價(jià)方式。

（二）升貼水報(bào)價(jià)是指賣(mài)方倉(cāng)單交易商在掛牌時(shí)選定掛牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種的某一月份期貨合約并填寫(xiě)升貼水的報(bào)價(jià)方式。

固定單位價(jià)格、升貼水的報(bào)價(jià)單位參照相應(yīng)品種期貨合約報(bào)價(jià)單位進(jìn)行設(shè)置。

最小變動(dòng)價(jià)位是指各交易品種掛牌全價(jià)或者升貼水報(bào)價(jià)方式下價(jià)格波動(dòng)的最小單位。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易的最小變動(dòng)價(jià)位參照相應(yīng)品種期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位進(jìn)行設(shè)置。

第二十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易采用全款交易方式。全款交易方式是指買(mǎi)方倉(cāng)單交易商在摘牌時(shí)付清所摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單全部貨款及相關(guān)費(fèi)用的交易方式。

第二十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易的業(yè)務(wù)流程如下：

（一）賣(mài)方掛牌。賣(mài)方倉(cāng)單交易商以?huà)炫菩问桨l(fā)布擬交易標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的品種、數(shù)量、倉(cāng)庫(kù)、商標(biāo)、品級(jí)、掛牌價(jià)格（全價(jià)或者升貼水）、最小摘牌張數(shù)以及其他信息。

（二）買(mǎi)方摘牌。買(mǎi)方倉(cāng)單交易商確認(rèn)資金賬戶(hù)余額充足，確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌信息后，進(jìn)行摘牌。

第二十四條 倉(cāng)單交易商可以在平臺(tái)上查詢(xún)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易相關(guān)信息，包括：當(dāng)日掛牌信息、當(dāng)日摘牌信息、成交情況、實(shí)時(shí)資金情況、可掛牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單信息等內(nèi)容。

第五章 結(jié)算業(yè)務(wù)

第二十五條 結(jié)算是指交易所根據(jù)倉(cāng)單交易商的交易結(jié)果和交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)倉(cāng)單交易商貨款、手續(xù)費(fèi)及其他款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算、收付的行為。

第二十六條 交易所對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的買(mǎi)賣(mài)雙方倉(cāng)單交易商進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算。

第二十七條 交易所每個(gè)交易日對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易進(jìn)行逐筆收付。

第二十八條 指定存管銀行提交申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)交易所審核通過(guò)后，協(xié)助辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易結(jié)算業(yè)務(wù)。申請(qǐng)銀行應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）技術(shù)系統(tǒng)滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易結(jié)算需求；

（二）交易所的其他規(guī)定。

指定存管銀行應(yīng)當(dāng)為從事其標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易資金存管業(yè)務(wù)的交易商提供安全、準(zhǔn)確、及時(shí)的資金存管、劃轉(zhuǎn)服務(wù)。

第二十九條 交易所在指定存管銀行開(kāi)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)，用于存放倉(cāng)單交易商的資金及相關(guān)款項(xiàng)。

第三十條 倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)在指定存管銀行開(kāi)設(shè)銀行結(jié)算賬戶(hù)，用于資金存放和劃轉(zhuǎn)。

倉(cāng)單交易商銀行結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、變更和注銷(xiāo)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)備。

第三十一條 交易所與倉(cāng)單交易商之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)通過(guò)交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)和倉(cāng)單交易商銀行結(jié)算賬戶(hù)辦理。

第三十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)采取實(shí)時(shí)收付的方式。

實(shí)時(shí)收付是指在交易時(shí)間段內(nèi)，買(mǎi)方倉(cāng)單交易商付清摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單全部貨款及相關(guān)費(fèi)用，并經(jīng)交易所確認(rèn)，完成貨款劃轉(zhuǎn)和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶(hù)。

第三十三條 每個(gè)交易日閉市后，交易所根據(jù)交易結(jié)果和有關(guān)規(guī)定對(duì)倉(cāng)單交易商貨款、交易手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)等相關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。

第三十四條 倉(cāng)單交易商當(dāng)日資金余額計(jì)算方式如下：

當(dāng)日資金余額=上一日資金余額+當(dāng)日收入貨款-當(dāng)日支付貨款+入金-出金-當(dāng)日交易手續(xù)費(fèi)-當(dāng)日暫扣發(fā)票保證金+當(dāng)日清退發(fā)票保證金-發(fā)票違約金-當(dāng)日倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)-當(dāng)日過(guò)戶(hù)費(fèi)-其他費(fèi)用

第三十五條 倉(cāng)單交易商可以在交易日盤(pán)中提交出入金申請(qǐng)，經(jīng)審核通過(guò)后，交易所辦理由交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)與倉(cāng)單交易商銀行結(jié)算賬戶(hù)的資金劃轉(zhuǎn)。

第三十六條 倉(cāng)單交易商當(dāng)日可出金額計(jì)算方式如下：

可出金額=出金時(shí)資金余額-當(dāng)日其他應(yīng)付費(fèi)用

第三十七條 倉(cāng)單交易商出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以限制其出金：

（一）涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的；

（二）因 投訴、舉報(bào)、交易糾紛等被司法部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)正式立案調(diào)查，且正處在調(diào)查期間的；

（三）交易所認(rèn)定的其他情形。

第三十八條 每個(gè)交易日閉市后，交易所向倉(cāng)單交易商提供當(dāng)日結(jié)算報(bào)表。

第三十九條 倉(cāng)單交易商對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前以書(shū)面形式通知交易所。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)倉(cāng)單交易商未對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，視為倉(cāng)單交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。

第四十條 倉(cāng)單交易商進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納交易手續(xù)費(fèi)，具體標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定。

第四十一條 每個(gè)交易日閉市后，交易所根據(jù)當(dāng)日過(guò)戶(hù)和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有情況為倉(cāng)庫(kù)代收標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易發(fā)生的過(guò)戶(hù)費(fèi)和倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)。遇到法定節(jié)假日的，交易所于前一交易日收取該時(shí)間段的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)。

第四十二條 交易所在每月初向倉(cāng)單交易商開(kāi)具上月手續(xù)費(fèi)發(fā)票。

第四十三條 交易所向賣(mài)方倉(cāng)單交易商支付貨款時(shí)，將暫扣摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單總貨款的20%作為發(fā)票保證金，用以賣(mài)方倉(cāng)單交易商遲交或者不交增值稅專(zhuān)用發(fā)票時(shí)發(fā)票違約金的扣劃。

第四十四條 買(mǎi)賣(mài)雙方倉(cāng)單交易商完成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶(hù)后，交易所向買(mǎi)方倉(cāng)單交易商開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票，向賣(mài)方倉(cāng)單交易商收取增值稅專(zhuān)用發(fā)票。

第四十五條 交易所設(shè)定每月20日為當(dāng)月開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票截止日，凡是在每月20日（含當(dāng)日）之前成交的交易，交易所在當(dāng)月向買(mǎi)方倉(cāng)單交易商開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票；凡是在當(dāng)月20日之后成交的交易，交易所在下月增值稅專(zhuān)用發(fā)票開(kāi)票截止日之前向買(mǎi)方開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票。

交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整每月增值稅專(zhuān)用發(fā)票開(kāi)票截止日。

第四十六條 賣(mài)方倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)在成交后5個(gè)交易日內(nèi)開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票并送達(dá)交易所。

第四十七條 交易所在收到增值稅專(zhuān)用發(fā)票的兩個(gè)交易日內(nèi)對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證合格后清退發(fā)票保證金。因倉(cāng)單交易商違反本辦法規(guī)定而產(chǎn)生的所有稅收損失及相關(guān)費(fèi)用由倉(cāng)單交易商自行承擔(dān)。

第四十八條 倉(cāng)單交易商遲交增值稅專(zhuān)用發(fā)票3至10天的，賣(mài)方交易商每天支付貨款金額0.5‰的發(fā)票違約金；遲交11至30天的，賣(mài)方交易商每天支付貨款金額1‰的發(fā)票違約金；超過(guò)30天未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票的，視作不交增值稅專(zhuān)用發(fā)票，賣(mài)方交易商支付貨款金額20%的發(fā)票違約金。

第六章 交收業(yè)務(wù)

第四十九條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易實(shí)行當(dāng)日交收制度。買(mǎi)賣(mài)雙方倉(cāng)單交易商采取倉(cāng)單過(guò)戶(hù)的方式實(shí)現(xiàn)交易標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。買(mǎi)賣(mài)雙方倉(cāng)單交易商在成交當(dāng)日完成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶(hù)。

第五十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)向交易所提交申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核通過(guò)，協(xié)助辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易交收業(yè)務(wù)。

第五十一條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)在交易所指定存管銀行開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)。

第五十二條 在每個(gè)交易日結(jié)算完成以后，指定交割倉(cāng)庫(kù)與倉(cāng)單交易商可以在平臺(tái)上查詢(xún)每日標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶(hù)數(shù)據(jù)。

第五十三條 交易所為指定交割倉(cāng)庫(kù)代收并劃轉(zhuǎn)倉(cāng)單交易商參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)期間的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)和過(guò)戶(hù)費(fèi)。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向倉(cāng)單交易商開(kāi)具倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)和過(guò)戶(hù)費(fèi)發(fā)票及其他相關(guān)單據(jù)。

第五十四條 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)和過(guò)戶(hù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)參照交易所期貨相關(guān)品種的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)和過(guò)戶(hù)費(fèi)相關(guān)規(guī)定，收取具體標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行通知。倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)按日按實(shí)際重量向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所有人收取，過(guò)戶(hù)費(fèi)按次按實(shí)際重量向買(mǎi)方倉(cāng)單交易商收取。

第五十五條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶(hù)后，若買(mǎi)方倉(cāng)單交易商對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的商品質(zhì)量、數(shù)量有異議的，參照《上海期貨交易所交割細(xì)則》、《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關(guān)規(guī)定處理。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第五十六條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易實(shí)行價(jià)格限制制度。交易所根據(jù)相應(yīng)品種基準(zhǔn)價(jià)上下一定比例確定價(jià)格限制區(qū)間。倉(cāng)單交易商超過(guò)價(jià)格限制區(qū)間的報(bào)價(jià)無(wú)效。

第五十七條 基準(zhǔn)價(jià)是相應(yīng)品種標(biāo)的期貨合約的前一日結(jié)算價(jià)。

第五十八條 標(biāo)的期貨合約是指交易所選取的作為某一特定品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格限制參考依據(jù)的基準(zhǔn)期貨合約。交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整該品種對(duì)應(yīng)的標(biāo)的期貨合約。

第五十九條 價(jià)格限制區(qū)間根據(jù)基準(zhǔn)價(jià)與最大價(jià)格波動(dòng)幅度計(jì)算。最大價(jià)格波動(dòng)幅度指根據(jù)品種設(shè)置的價(jià)格漲跌比例。最大價(jià)格波動(dòng)幅度包括最大漲幅與最大跌幅。

價(jià)格限制區(qū)間=[基準(zhǔn)價(jià)*（1-最大跌幅），基準(zhǔn)價(jià)*（1+最大漲幅）]

出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其最大價(jià)格波動(dòng)幅度：

（一）相應(yīng)品種標(biāo)的期貨合約調(diào)整漲跌停板幅度；

（二）交易所認(rèn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯增大；

（三）交易所認(rèn)定的其他情形。

第六十條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以分別采取或者同時(shí)采取要求倉(cāng)單交易商報(bào)告情況、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告中的一種或者多種措施，以警示和控制風(fēng)險(xiǎn)。

第八章 違約違規(guī)處理

第六十一條 倉(cāng)單交易商在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易過(guò)程中，出現(xiàn)以下情形之一的，構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和約定承擔(dān)繼續(xù)履約或者支付違約金等違約責(zé)任：

（一）買(mǎi)方倉(cāng)單交易商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付全額貨款；

（二）賣(mài)方倉(cāng)單交易商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按全額貨款開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票；

（三）賣(mài)方倉(cāng)單交易商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；

（四）交易所認(rèn)定的其他違約行為。

第六十二條 倉(cāng)單交易商出現(xiàn)下列違規(guī)情形之一的，交易所可以采取相應(yīng)違規(guī)處理措施：

（一）涉嫌實(shí)施市場(chǎng)禁止行為的；

（二）提供的開(kāi)戶(hù)資料以及其他資料不真實(shí)的；

（三）未按照有關(guān)規(guī)定辦理注銷(xiāo)手續(xù)的；

（四）未按有關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用的；

（五）未履行或者未適當(dāng)履行倉(cāng)單交易商義務(wù)的其他違規(guī)行為。

第六十三條 市場(chǎng)禁止行為包括但不限于：

（一）倉(cāng)單交易商單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格；

（二）倉(cāng)單交易商蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行對(duì)倒交易，影響交易價(jià)格或者交易量；

（三）利用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易從事非法活動(dòng)的；

（四）交易所認(rèn)定的其他禁止行為。

出現(xiàn)前款第（一）、（二）項(xiàng)情形時(shí)，交易所有權(quán)采取對(duì)倉(cāng)單交易商違規(guī)掛牌予以撤銷(xiāo)，對(duì)已成交交易的價(jià)格不予公布和統(tǒng)計(jì)等措施。

出現(xiàn)前款第（三）項(xiàng)情形時(shí)，交易所有權(quán)取消違規(guī)倉(cāng)單交易商倉(cāng)單交易商資格；涉嫌違法犯罪的，依法移交行政執(zhí)法部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)。

第六十四條 對(duì)于違反本辦法的倉(cāng)單交易商、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定存管銀行，交易所視情節(jié)輕重對(duì)其給予警告、暫停倉(cāng)單交易商全部或者部分交易權(quán)限、取消倉(cāng)單交易商資格、暫停指定交割倉(cāng)庫(kù)參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)資格、取消指定交割倉(cāng)庫(kù)參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)資格、暫停指定存管銀行參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)資格、取消指定存管銀行參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)資格及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他處理措施。

第六十五條 經(jīng)交易所調(diào)查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為涉嫌違法犯罪的，依法移交行政執(zhí)法部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)處理。

第九章 異常情況處理

第六十六條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易期間，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以宣布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

(一) 地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；

（二）交易所認(rèn)定的其他情況。

第六十七條 交易所宣布進(jìn)入異常情況的，可以對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易采取調(diào)整開(kāi)市收市時(shí)間、調(diào)整價(jià)格限制區(qū)間、暫停交易、限制出金、撤銷(xiāo)掛牌等緊急措施。

第十章 信息管理

第六十八條 交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易信息是指在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易活動(dòng)中所產(chǎn)生的所有交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料以及交易所通過(guò)平臺(tái)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易各種公告信息。

第六十九條 交易所發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易信息包括：品種、最新價(jià)、漲跌、成交量、成交金額、最高價(jià)、最低價(jià)、昨收盤(pán)、今收盤(pán)、昨均價(jià)、今均價(jià)、申賣(mài)價(jià)、申賣(mài)量等。

信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同內(nèi)容按實(shí)時(shí)、延時(shí)、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。

第七十條 倉(cāng)單交易商、指定存管銀行、指定交割倉(cāng)庫(kù)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)不得泄露因參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)而獲取的商業(yè)秘密。

經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)保密規(guī)定。

第七十一條 倉(cāng)單交易商、指定存管銀行、指定交割倉(cāng)庫(kù)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第七十二條 倉(cāng)單交易商、指定存管銀行、指定交割倉(cāng)庫(kù)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)參與交易所的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易信息歸交易所所有。未經(jīng)交易所書(shū)面許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得將之用于商業(yè)用途。

第七十三條 為交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易信息發(fā)布及日常信息管理提供軟硬件服務(wù)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證交易設(shè)施的安全運(yùn)行和交易信息發(fā)布的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。

第十一章 爭(zhēng)議處理

第七十四條 倉(cāng)單交易商、指定交割倉(cāng)庫(kù)和指定存管銀行之間發(fā)生的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。

第七十五條 提請(qǐng)交易所調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)向交易所提出書(shū)面調(diào)解申請(qǐng)。交易所的調(diào)解意見(jiàn)，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，在調(diào)解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。

第七十六條 當(dāng)事人也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第十二章 附則

第七十七條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第七十八條 交易所根據(jù)本辦法制定的管理規(guī)定和操作指引，屬于本辦法不可分割的部分，與本辦法具有同等法律效力。

第七十九條 本辦法自2018年5月15日起實(shí)施。  

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。