鄭商所：加強合規(guī)培訓 提升守住風險底線能力

4月23日-24日， 鄭州商品交易所聯(lián)合北京證監(jiān)局、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會在北京舉辦期貨公司合規(guī)業(yè)務培訓班，并邀請中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部有關專家授課指導。來自北京、黑龍江、吉林、遼寧、河北、天津、山東等地期貨公司首席風險官、合規(guī)及風控人員共120人參加了此次培訓。

據(jù)了解，為貫徹落實黨的十九大和證監(jiān)會系統(tǒng)2018年工作會議精神，不斷強化一線監(jiān)管職責，積極建立完善以監(jiān)管會員為中心的監(jiān)管模式，持續(xù)加強會員管理，經(jīng)過征求多方意見，鄭州商品交易所計劃聯(lián)合“五位一體”監(jiān)管協(xié)作各方分別在北京市、成都市、深圳市、杭州市、上海市舉辦5場期貨公司合規(guī)業(yè)務培訓班。此次北京地區(qū)期貨公司合規(guī)業(yè)務培訓班是本次系列培訓班的第一站。

鄭州商品交易所相關負責人表示，鄭州商品交易所始終堅持依法全面從嚴監(jiān)管，為廣大會員和客戶提供一個公開、公平、公正的市場。同時，始終堅持積極搭建行業(yè)合規(guī)業(yè)務交流平臺，為期貨市場合規(guī)人員創(chuàng)造更多的學習交流機會，努力促進期貨市場合規(guī)業(yè)務水平不斷提高。2017年鄭州商品交易所先后舉辦了期貨公司首席風險官白糖期權(quán)培訓班和年度風險管理交流會議，并邀請中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部和中國期貨業(yè)協(xié)會等專家為市場答疑解惑。

中糧期貨有限公司的首席風險官王紅梅表示，鄭州商品交易所此次培訓課程內(nèi)容全面，時效性、指導性及操作性強。通過此次學習，不僅使合規(guī)業(yè)務人員對監(jiān)管制度有了更深的理解，也拓寬了公司合規(guī)業(yè)務的思路。作為首席風險官要進一步加強自身能力建設和業(yè)務學習，做到對公司業(yè)務開展方式、業(yè)務流程等心中有數(shù)，在內(nèi)部合規(guī)管理上要善于通過制度管人，通過以小見大查找原因，做到防微杜漸，確保各項業(yè)務在合規(guī)前提下開展，同時加強與監(jiān)管部門的溝通能力，樹立風險報告意識，向監(jiān)管部門切實履行報告義務。目前，整個資本市場處于金融風險的易發(fā)、多發(fā)期，期貨公司應從服務實體經(jīng)濟和企業(yè)風險管理需求出發(fā)，積極做好市場監(jiān)察工作，不斷提升防范化解風險的能力，加強重點業(yè)務管控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線，助力期貨市場改革發(fā)展的新征程。

方正中期期貨有限公司的首席風險官田冰告訴記者，鄭州商品交易所此次培訓模式非常值得肯定，該培訓模式發(fā)揮了監(jiān)管機構(gòu)五位一體協(xié)同工作的優(yōu)勢，就市場近期關注的敏感問題、熱點問題給予集中、統(tǒng)一解答和指導，為期貨經(jīng)營機構(gòu)剖析了問題，引導了下一步的發(fā)展方向，期貨經(jīng)營機構(gòu)反應熱烈。在去年12月中央政治局會議進一步強調(diào)防范化解重大風險，去通道去桿杠，金融服務實體經(jīng)濟的思想指導下，結(jié)合中興通訊案例持續(xù)發(fā)酵帶給我們的反思，我們認為期貨經(jīng)營機構(gòu)應認清形勢，著力強化依法合規(guī)經(jīng)營，積極推進合規(guī)管理體系建設，提升公司的核心競爭力，將合規(guī)經(jīng)營作為公司生存發(fā)展的生命線；在服務實體經(jīng)濟方面應持續(xù)在深度和廣度上做文章，為投資者提供更有價值的專業(yè)服務；積極做好多層次的市場培育工作，努力促進期貨市場長期穩(wěn)定發(fā)展。 

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。