西寧特鋼2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

西寧特殊鋼股份有限公司

2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)在董事會(huì)和公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支持配合下，本著維護(hù)公司及股東利益的精神，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，重點(diǎn)從公司依法運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、公司財(cái)務(wù)檢查、董事會(huì)及高級(jí)管理人員履行職責(zé)等方面行使了監(jiān)督職能。現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)2017年度工作情況匯報(bào)如下：

一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議，具體情況如下：

（一）七屆六次會(huì)議會(huì)議于2017年4月10日召開，審議通過了《公司2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司2016年度報(bào)告及摘要》、《公司2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《關(guān)于同意續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2017年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《公司2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《公司2016年度履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告》、《公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。（二）七屆七次會(huì)議會(huì)議于2017年4月28日召開，審議通過了《公司2017年一季度報(bào)告及摘要》。

（三）七屆八次會(huì)議會(huì)議于2017年8月15日召開，審議通過了《公司2017年半年度報(bào)告及摘要》。

（四）七屆九次會(huì)議會(huì)議于2017年10月30日召開，審議通過了《公司2017年三季度報(bào)告及摘要》。

（五）七屆十次會(huì)議會(huì)議于2017年11月3日召開，審議通過了《公司轉(zhuǎn)讓四家子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司繼續(xù)履行對(duì)肅北縣博倫礦業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司、哈密博倫礦業(yè)有限責(zé)任公司的擔(dān)保協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

二、監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)情況報(bào)告期內(nèi)，為規(guī)范公司的運(yùn)作，保證公司經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)合理并取得良好的經(jīng)濟(jì)效益，公司監(jiān)事著重從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)監(jiān)督，忠實(shí)地履行監(jiān)督職能。

（一）會(huì)議情況監(jiān)督報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了歷次董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議，聽取了公司各項(xiàng)重要提案和決議，參與了公司重大決策的討論，起到了必要的審核職能以及法定監(jiān)督作用，同時(shí)履行了監(jiān)事會(huì)的知情監(jiān)督檢查職能。

（二）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大決策特別是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、重大投資方案、財(cái)務(wù)決算方案等方面實(shí)施監(jiān)督，并就相關(guān)決策提出相應(yīng)的意見和建議，保證了公司經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范操作，防止違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生。

（三）財(cái)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員通過聽取公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)匯報(bào)，審議公司年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告等方式，對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)作情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2017年的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的檢查。檢查認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、運(yùn)作規(guī)范，執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的情況良好。（四）管理人員監(jiān)督

對(duì)公司董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員的職務(wù)行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，監(jiān)事在履行日常監(jiān)督職能的同時(shí)，認(rèn)真組織管理人員學(xué)習(xí)法律法規(guī)，增強(qiáng)公司高級(jí)管理層的法律意識(shí)，提高遵紀(jì)守法的自覺性，保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法進(jìn)行。

三、監(jiān)事會(huì)的相關(guān)意見

（一）公司依法運(yùn)作情況

遵照有關(guān)法規(guī)和章程的規(guī)定，貫徹“公平、公正、公開”的原則，監(jiān)事會(huì)主要針對(duì)公司的日常運(yùn)作情況進(jìn)行跟蹤檢查，通過對(duì)公司經(jīng)營(yíng)工作、財(cái)務(wù)運(yùn)行、管理情況的督查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為2017年度公司在法人治理方面、母公司及下屬子公司業(yè)務(wù)發(fā)展方面、公司財(cái)務(wù)核算及成果方面都能夠根據(jù)公司章程執(zhí)行，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司利益和股東利益的現(xiàn)象。公司能夠貫徹授權(quán)控制原則，按照股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層的職權(quán)范圍行事，沒有違反章程規(guī)定，基本上做到了股東大會(huì)行使權(quán)力機(jī)構(gòu)的職能，董事會(huì)行使決策機(jī)構(gòu)的職能，監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職能，經(jīng)理層行使執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能。另外，監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)公司各位董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。

（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致地檢查，認(rèn)為公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)意見和對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出的評(píng)價(jià)是客觀公正的。

（三）公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況報(bào)告期內(nèi)，公司將所持有的肅北博倫70%股權(quán)，哈密博倫100%股權(quán)、格爾木西鋼礦業(yè)100%股權(quán)、祁連西鋼礦業(yè)100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓與西寧特殊鋼集團(tuán)有限責(zé)任公司。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易價(jià)格公平合理，不存在內(nèi)幕交易、損害股東利益、造成公司資產(chǎn)流失的情況，交易的決策程序符合公司章程的相關(guān)規(guī)定。

（四）監(jiān)督公司關(guān)聯(lián)交易情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)公司關(guān)聯(lián)交易均按市場(chǎng)公平交易的原則進(jìn)行，定價(jià)合理，沒有損害股東和公司的利益；公司不存在控股股東及其它關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情況，

四、2018年監(jiān)事會(huì)工作安排

（一）2018年工作思路

緊緊圍繞公司2018年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，結(jié)合公司管理實(shí)際，創(chuàng)新監(jiān)事會(huì)工作方式；堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，增強(qiáng)當(dāng)期監(jiān)督的時(shí)效性和有效性；加強(qiáng)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、重要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和和關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)，以及重要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)部門的監(jiān)督檢查，關(guān)注董事會(huì)決策和公司重點(diǎn)工作開展，探索建立監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制；切實(shí)履行好法律和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)股東利益和公司利益。

（二）2018年主要工作措施：

1.依法完善監(jiān)督職能，增強(qiáng)監(jiān)督工作有效性。

（1）結(jié)合國(guó)家政策、形勢(shì)和有關(guān)文件精神，進(jìn)一步貫徹落實(shí)上市公司監(jiān)管要求，使監(jiān)督工作建立在“全面監(jiān)督、重點(diǎn)突出，合法有效、監(jiān)督有力”的基礎(chǔ)之上。

（2）完善監(jiān)督職能。緊緊把握鋼鐵市場(chǎng)環(huán)境和公司發(fā)展戰(zhàn)略，探索建立監(jiān)事會(huì)工作新機(jī)制。樹立“日常監(jiān)督與集中檢查并重”、“財(cái)務(wù)監(jiān)督與重大事項(xiàng)跟蹤并重”的工作思路。改進(jìn)完善2018年財(cái)務(wù)監(jiān)督模式和資產(chǎn)效率與效益監(jiān)督模式，建立監(jiān)事會(huì)內(nèi)部主體責(zé)任清晰、工作協(xié)作配合的工作機(jī)制。

（3）建立與董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子信息溝通渠道和有效的溝通方式，圍繞公司中心工作，構(gòu)建“監(jiān)督+服務(wù)”的工作模式，積極主動(dòng)、嚴(yán)細(xì)監(jiān)督，提高監(jiān)督效率，支持經(jīng)營(yíng)班子依法經(jīng)營(yíng)。

2.以維護(hù)公司整體利益為出發(fā)點(diǎn)，增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，監(jiān)督董事會(huì)決議執(zhí)行。

（1）以維護(hù)股東利益為目的，以提高公司經(jīng)濟(jì)效益為出發(fā)點(diǎn)，更加主動(dòng)地深入基層、深入現(xiàn)場(chǎng)，帶著問題搞調(diào)研，確保日常工作務(wù)實(shí)科學(xué)、細(xì)致深入。

（2）針對(duì)職能部門工作中出現(xiàn)的問題，組織專門力量，客觀公

正調(diào)查分析，查清原因、落實(shí)責(zé)任，向董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子提交改進(jìn)意見。

（3）充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)成員工作的主動(dòng)性，廣泛調(diào)研集思廣益，對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，有針對(duì)性地提出合理化建議。

（4）根據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)性質(zhì)，對(duì)招投標(biāo)與合同實(shí)施有計(jì)劃地抽查檢查，開展事前監(jiān)督。

（5）發(fā)揮職能作用，緊密配合董事會(huì)工作，督促董事會(huì)相關(guān)決議落實(shí)，監(jiān)督相關(guān)決策順利執(zhí)行。

3.加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)

發(fā)揮好監(jiān)事會(huì)作用，首先要提高自身專業(yè)素質(zhì)，才能有效地做好工作。對(duì)此，監(jiān)事會(huì)成員將在新的一年里，繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，有計(jì)劃地參加有關(guān)培訓(xùn)和堅(jiān)持自學(xué)，不斷拓寬專業(yè)知識(shí)和提高業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格依照法律法規(guī)和公司章程，認(rèn)真履行職責(zé)，更好地發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。

西寧特殊鋼股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2018年4月9日

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。