寧夏證監(jiān)局對工商銀行寧夏分行采取責令改正措施

寧夏證監(jiān)局對工商銀行寧夏分行采取責令改正措施，6月25日訊，寧夏證監(jiān)局發(fā)布關于對中國工商銀行寧夏回族自治區(qū)分行采取責令改正措施的決定，經(jīng)查，工商銀行寧夏分行在開展基金銷售業(yè)務中存在以下問題：一、部分支行基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格。二、存在未成年客戶風險測評結果與其收入來源、資產(chǎn)狀況、債務、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、誠信狀況等因素不符的情形，且向未成年客戶銷售風險等級與其實際風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品。三、未每半年對基金銷售業(yè)務開展一次投資者適當性自查并形成自查報告。工商銀行寧夏分行應采取切實有效的整改措施落實整改，并在收到本決定書之日起60日內(nèi)提交書面整改報告。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。