河南省印發(fā)《河南省建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批管理辦法》

各省轄市、直管縣（市）發(fā)展改革委，省直各部門：

為加強(qiáng)我省建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批管理，保證初步設(shè)計(jì)質(zhì)量，控制投資，提高效益，我委制訂了《河南省建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：河南省建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批管理辦法

2017年12月24日

河南省建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批管理辦法

第一章總則

第一條為提高建設(shè)項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)水平、質(zhì)量和效益，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審批，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合河南省實(shí)際，制定本辦法。

第二條初步設(shè)計(jì)是建設(shè)項(xiàng)目前期工作的重要組成部分，初步設(shè)計(jì)審批是建設(shè)項(xiàng)目管理程序的重要環(huán)節(jié)，批復(fù)的初步設(shè)計(jì)和概算是編制施工圖設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)和竣工驗(yàn)收的重要依據(jù)之一。

第三條本辦法所稱初步設(shè)計(jì)審批包括初步設(shè)計(jì)、重大設(shè)計(jì)變更和概算調(diào)整的審批。

第四條初步設(shè)計(jì)審批應(yīng)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)、現(xiàn)行建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額、設(shè)計(jì)深度要求以及相關(guān)行業(yè)規(guī)定和管理辦法。

第五條本辦法適用于省級(jí)政府投資項(xiàng)目以及其他按規(guī)定需要省發(fā)展改革委審批初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目。

第二章審批權(quán)限和程序

第六條除國(guó)家、省另有規(guī)定外，利用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款的投資項(xiàng)目、單純購(gòu)置性項(xiàng)目及總投資1000萬(wàn)元以下的政府投資項(xiàng)目不再審批初步設(shè)計(jì)；總投資1000萬(wàn)元及以上的政府投資項(xiàng)目，除國(guó)家對(duì)項(xiàng)目審批權(quán)限有特殊規(guī)定外，按照項(xiàng)目隸屬關(guān)系由同級(jí)發(fā)展改革部門審批初步設(shè)計(jì)；國(guó)家發(fā)展改革委委托的項(xiàng)目由省發(fā)展改革委審批初步設(shè)計(jì)。

第七條建設(shè)項(xiàng)目重大設(shè)計(jì)變更和概算調(diào)整由原初步設(shè)計(jì)批復(fù)部門審批。

第八條省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)審批的項(xiàng)目,由省行業(yè)主管部門、省轄市（省直管縣、市）發(fā)展改革委或有關(guān)單位行文上報(bào)并附全套設(shè)計(jì)文件。

第九條省發(fā)展改革委通過(guò)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)受理申報(bào)文件并開(kāi)展工作，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成批復(fù)，需評(píng)審的項(xiàng)目按照有關(guān)規(guī)定委托咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)審報(bào)告是項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批復(fù)的重要依據(jù)。

第三章初步設(shè)計(jì)

第十條初步設(shè)計(jì)編制單位應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的批復(fù)要求合法確定。工程初步設(shè)計(jì)的編制,應(yīng)由持有相應(yīng)建設(shè)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書(shū)的單位在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行。涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密和搶險(xiǎn)救災(zāi)等特殊項(xiàng)目，按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條初步設(shè)計(jì)編制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報(bào)告批復(fù)的有關(guān)要求，明確各單項(xiàng)工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設(shè)計(jì)方案，并據(jù)此編制投資概算，概算應(yīng)按當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐脑O(shè)備、材料價(jià)格計(jì)算，概算應(yīng)當(dāng)包括國(guó)家規(guī)定的項(xiàng)目建設(shè)所需的全部費(fèi)用。

初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)包括設(shè)計(jì)說(shuō)明、圖紙、概算和有關(guān)部門意見(jiàn):

（一）設(shè)計(jì)說(shuō)明。

1、設(shè)計(jì)依據(jù)、原則、特點(diǎn)，建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、用地及建筑面積等工程概況，主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，可行性研究報(bào)告批復(fù)及執(zhí)行情況，下階段需解決的主要問(wèn)題等;

2、各專業(yè)分項(xiàng)說(shuō)明；

3、工藝技術(shù)及設(shè)備選型;

4、節(jié)能、環(huán)保、職業(yè)勞動(dòng)安全衛(wèi)生、消防、抗震、人防、綠建、安全設(shè)施等專篇或?qū)ｍ?xiàng)設(shè)計(jì)；

5、建設(shè)順序及工期，經(jīng)濟(jì)（社會(huì)）效益分析及結(jié)論；

6、主要設(shè)備及材料數(shù)量、規(guī)格和參數(shù)；

7、其他需說(shuō)明的問(wèn)題。

（二）初步設(shè)計(jì)圖紙。

（三）初步設(shè)計(jì)概算。概算編制說(shuō)明、依據(jù)，總概算表，單項(xiàng)工程綜合概算書(shū)，單位工程概算書(shū)，其他費(fèi)用概算書(shū)等。

（四）工程地質(zhì)或水文地質(zhì)勘察資料。

（五）設(shè)計(jì)招標(biāo)結(jié)果（非招標(biāo)確定設(shè)計(jì)單位的除外）及設(shè)計(jì)單位資質(zhì)。

（六）相關(guān)部門意見(jiàn)。

第十二條申報(bào)的初步設(shè)計(jì)文件投資概算超過(guò)可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)投資估算10%，或項(xiàng)目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)報(bào)告原可研報(bào)告審批部門，原可研報(bào)告審批部門可要求項(xiàng)目單位重新組織編制和報(bào)批可行性研究報(bào)告，或依據(jù)項(xiàng)目單位申請(qǐng)出具相關(guān)變更手續(xù)。

第十三條初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)后，項(xiàng)目實(shí)行限額設(shè)計(jì)，施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）及預(yù)算應(yīng)符合批復(fù)的初步設(shè)計(jì)及概算。

第四章設(shè)計(jì)變更

第十四條初步設(shè)計(jì)批復(fù)后至項(xiàng)目完工前，項(xiàng)目?jī)?nèi)容較原批復(fù)初步設(shè)計(jì)發(fā)生重大變化不能滿足工程實(shí)際需要的，項(xiàng)目單位應(yīng)向原初步設(shè)計(jì)批復(fù)部門申請(qǐng)重大設(shè)計(jì)變更，不再調(diào)整可行性研究報(bào)告。重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)按初步設(shè)計(jì)審批程序在變更工程實(shí)施前辦理相關(guān)手續(xù)。

第十五條設(shè)計(jì)變更文件原則上應(yīng)由原初步設(shè)計(jì)編制單位編制。經(jīng)原設(shè)計(jì)單位書(shū)面同意，項(xiàng)目單位也可依法選擇其他有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制。

第十六條重大設(shè)計(jì)變更包括以下三類：

（一）主要工程內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能調(diào)整的；

（二）建設(shè)地點(diǎn)及總平面布置、主要技術(shù)方案及設(shè)備選型調(diào)整的；

（三）地質(zhì)條件發(fā)生重大變化的；

（四）因設(shè)計(jì)變更概算超過(guò)批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)總概算的。

第十七條重大設(shè)計(jì)變更編制的設(shè)計(jì)深度應(yīng)滿足初步設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)深度的要求，申請(qǐng)重大設(shè)計(jì)變更時(shí)應(yīng)提交以下材料：

（一）原初步設(shè)計(jì)文件及批復(fù)文件；

（二）設(shè)計(jì)變更材料（設(shè)計(jì)變更原因及依據(jù)、設(shè)計(jì)說(shuō)明、圖紙及概算）；

（三）設(shè)計(jì)變更與原設(shè)計(jì)對(duì)比（規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工程量、概算等）；

（四）設(shè)計(jì)變更所需的其他材料。

第十八條重大設(shè)計(jì)變更引起概算變化的，應(yīng)進(jìn)行概算調(diào)整。

第五章概算調(diào)整

第十九條在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中由于價(jià)格上漲、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化和自然災(zāi)害等不可抗力因素等原因?qū)е略鷱?fù)概算不能滿足工程實(shí)際需要的，應(yīng)向原初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)部門申請(qǐng)概算調(diào)整。

第二十條概算調(diào)整文件應(yīng)由原初步設(shè)計(jì)概算編制單位編制，經(jīng)原設(shè)計(jì)單位書(shū)面同意，項(xiàng)目單位可依法選擇其他有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)（造價(jià)）單位承擔(dān)。

第二十一條申請(qǐng)概算調(diào)整時(shí)應(yīng)提交以下材料：

（一）原初步設(shè)計(jì)文件及批復(fù)文件；

（二）概算調(diào)整書(shū)，調(diào)整概算與原批概算對(duì)比表，并分類定量說(shuō)明概算調(diào)整的原因、依據(jù)和計(jì)算方法；

（三）與概算調(diào)整有關(guān)的招標(biāo)及合同文件，包括變更洽商部分；

（四）施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）及預(yù)算文件等調(diào)整概算所需的其他材料。

（五）超概部分的資金來(lái)源。

第二十二條項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，部分分項(xiàng)工程投資超過(guò)批復(fù)概算但其他分項(xiàng)工程有節(jié)余且項(xiàng)目總投資不超過(guò)批復(fù)總概算的，由項(xiàng)目單位自行調(diào)劑使用，無(wú)需進(jìn)行概算調(diào)整。由于價(jià)格上漲造成的投資增加不作為計(jì)算其他費(fèi)用的計(jì)費(fèi)基數(shù)。

第二十三條對(duì)由于勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料供應(yīng)、監(jiān)理等單位過(guò)失造成超概算的，相應(yīng)單位應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目單位應(yīng)依法和合同約定向相應(yīng)單位追償，超出的投資不作為計(jì)取其它費(fèi)用的基數(shù)。

第六章監(jiān)督管理

第二十四條應(yīng)進(jìn)行初步設(shè)計(jì)審批的建設(shè)項(xiàng)目，未按照本辦法履行初步設(shè)計(jì)審批不得開(kāi)工建設(shè)。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)后，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自增加建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或改變?cè)O(shè)計(jì)方案，確需調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)事前向?qū)徟块T申報(bào)，未經(jīng)批準(zhǔn)的，不得擅自調(diào)整實(shí)施。

第二十五條審批部門和其他相關(guān)部門依據(jù)職能分工，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理。

（一）審批部門應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法履行初步設(shè)計(jì)審批職能，不得任意減少程序或授意項(xiàng)目單位違反本辦法規(guī)定；應(yīng)嚴(yán)格履行初步設(shè)計(jì)審批和監(jiān)督責(zé)任，對(duì)初步設(shè)計(jì)審批文件執(zhí)行和概算控制開(kāi)展稽察，制止和糾正不按批復(fù)設(shè)計(jì)施工和違規(guī)超概算行為。

（二）項(xiàng)目主管部門履行監(jiān)督管理責(zé)任，按照批復(fù)初步設(shè)計(jì)，在施工圖設(shè)計(jì)（含裝修設(shè)計(jì)）、招標(biāo)、主體結(jié)構(gòu)、裝修、設(shè)備安裝等重要節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)檢查，制止和糾正不按批復(fù)設(shè)計(jì)施工和違規(guī)超概算行為。

（三）項(xiàng)目單位應(yīng)履行業(yè)主責(zé)任，加強(qiáng)工程施工和概算管理，及時(shí)向主管部門報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度和概算執(zhí)行情況。

第二十六條設(shè)計(jì)、監(jiān)理、咨詢、施工等參建單位依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，切實(shí)履行相應(yīng)責(zé)任。工程咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)單位在評(píng)審、編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，不得弄虛作假。

第七章附則

第二十七條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第二十八條本辦法由河南省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條各省轄市（直管縣、市）發(fā)展改革委可根據(jù)本辦法制定本地實(shí)施細(xì)則。

第三十條豫計(jì)設(shè)計(jì)[1997]40號(hào)文自本辦法頒布之日起廢止。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。