證監(jiān)會就券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引征求意見指引有四方面要求
發(fā)布時間：2017-09-08 16:40
編輯：王鑫
來源：互聯(lián)網(wǎng)
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【證監(jiān)會就券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引征求意見】指引有四方面要求，一是聚焦投行類業(yè)務(wù)的主要矛盾，健全業(yè)務(wù)制度體系，著力解決業(yè)務(wù)管控不足、過度激勵等問題；二是突出投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部標準的統(tǒng)一，建立底稿管理等全行業(yè)統(tǒng)一的管理要求，避免存在差異；三是完善項目組和業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)控的防線，明確各內(nèi)控部門職責(zé)范圍，引導(dǎo)項目組加強一線執(zhí)業(yè)，督促各方歸位盡責(zé)；四是強調(diào)投行內(nèi)控的有效性，加強對投行類業(yè)務(wù)立項、質(zhì)量控制等執(zhí)行層面的規(guī)范和指導(dǎo)。
備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。
