期貨公司專項檢查全面啟動 抽查約30家公司
發(fā)布時間:2017-07-24 15:48
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由證監(jiān)會牽頭組織的期貨公司專項檢查已全面啟動。本次抽查范圍涉及全國20個區(qū)域,抽查公司約30家,現(xiàn)場檢查內(nèi)容涉及期貨公司經(jīng)營情況及各項業(yè)務。
據(jù)24日消息, 一位華東期貨公司人士向記者表示,監(jiān)管部門對其公司的現(xiàn)場檢查上周就已開始,是對期貨公司各項業(yè)務的全面檢查,涉及公司治理、資本金管理、保證金管理、投資者保護,風險管理子公司和資管業(yè)務的方方面面,專項檢查將持續(xù)兩周時間。
據(jù)了解,本次現(xiàn)場檢查由證監(jiān)會牽頭,采取抽查形式,涉及全國多地。
每個檢查組組員由證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、交易所、異地證監(jiān)局等成員組成。
另一被抽查期貨公司人士稱,檢查組在進駐該期貨公司后,分組對接公司各個部門,進行談話并要求提供資料。
“此次是針對期貨公司業(yè)務的全面檢查,歷史上并不多,當然,風險管理子公司業(yè)務可能是摸底的一大重點。從我們了解的情況看,后面還會有對全行業(yè)風險管理子公司業(yè)務的大檢查。”有業(yè)內(nèi)人士說。
早在2015年起,監(jiān)管部門針對證券期貨行業(yè)的專項檢查就已逐步常態(tài)化。2016年開始更是全面推廣證券期貨領域的隨機抽查工作,加強事中、事后監(jiān)管。
相關數(shù)據(jù)顯示,2016年,證監(jiān)會系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索603件,啟動調(diào)查551件;新增立案案件302件,比前三年平均數(shù)量增長23%;新增涉外案件178件,同比增長24%;辦結(jié)立案案件233件,累計對393名涉案當事人采取限制出境措施,凍結(jié)涉案資金20.64億元;55起案件移送公安機關追究刑事責任,公安機關已對其中45起立案偵查,移送成案率創(chuàng)歷史新高。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。