中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局就《關(guān)于促進(jìn)衍生品業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》公開征求意見
發(fā)布時(shí)間:2021-12-03 18:10
編輯:夏明
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中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局就《關(guān)于促進(jìn)衍生品業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》公開征求意見?!兑庖姟诽岢觯鞔_金融機(jī)構(gòu)開展柜臺對客衍生品業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)僅面向合格投資者,并進(jìn)一步規(guī)范了相關(guān)的適當(dāng)性評估、風(fēng)險(xiǎn)揭示、銷售管理、內(nèi)部管理等方面的要求,也鼓勵其參照有組織市場規(guī)則進(jìn)行交易清算等以防范風(fēng)險(xiǎn)。其中,尤其注重對個(gè)人客戶的保護(hù),要求金融機(jī)構(gòu)主要面向非個(gè)人投資者開展衍生品業(yè)務(wù),禁止銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過柜臺與個(gè)人客戶直接開展衍生品交易,
其他金融機(jī)構(gòu)為個(gè)人客戶提供服務(wù)須制定更為審慎的參與要求,相關(guān)的評估和銷售要求也更為嚴(yán)格。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。