廣東印發(fā)打擊證券違法23條 限期整改資金占用、違規(guī)擔(dān)保

自今年7月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》以來(lái)，一張打擊證券違法活動(dòng)的大網(wǎng)在全國(guó)范圍內(nèi)展開。

9月27日，廣東省政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的實(shí)施方案》（下稱《實(shí)施方案》），該《實(shí)施方案》共23條，從8個(gè)方面對(duì)廣東省內(nèi)打擊證券違法活動(dòng)、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展進(jìn)行部署。

廣東是金融要素聚集的大省，擁有上市公司740家，數(shù)量居全國(guó)之首，在打擊證券違法活動(dòng)領(lǐng)域也積累了一定經(jīng)驗(yàn)。

根據(jù)《實(shí)施方案》，到2022年，廣東省依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制基本建立，執(zhí)法能力和專業(yè)化水平顯著增強(qiáng)，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場(chǎng)秩序明顯改善。

到2025年，符合廣東實(shí)際的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制更加健全，執(zhí)法能力進(jìn)一步提升，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成。

在嚴(yán)格貫徹執(zhí)行資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度方面，《實(shí)施方案》提出，要推動(dòng)因虛假陳述等引發(fā)民事賠償?shù)淖C券糾紛特別代表人訴訟在省內(nèi)落地，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代為向損害上市公司利益的相關(guān)責(zé)任主體追責(zé)。進(jìn)一步完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，持續(xù)推廣“示范判決+糾紛調(diào)解”工作模式。同時(shí)強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行“看門人”職責(zé)

在完善依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制方面，《實(shí)施方案》要求在5大領(lǐng)域進(jìn)行強(qiáng)化。

包括加強(qiáng)一線偵查力量建設(shè)，探索證監(jiān)部門與公安機(jī)關(guān)的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。

加強(qiáng)證券領(lǐng)域檢察隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)，推動(dòng)在省檢察院組建金融犯罪辦案團(tuán)隊(duì)。完善檢察機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)協(xié)同配合機(jī)制，尤其是對(duì)于涉嫌重大犯罪案件線索在移送公安機(jī)關(guān)時(shí)，同步抄送檢察機(jī)關(guān)。

加強(qiáng)廣州、深圳等證券期貨交易所所在地金融審判工作力量建設(shè)。在有條件的中級(jí)法院配備專業(yè)人員專門審理金融民商事案件和涉金融行政案件。

在廣州、深圳等有條件的地級(jí)以上市公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)設(shè)立證券犯罪偵查基地、檢察基地和審判基地，對(duì)證券犯罪案件適當(dāng)集中管轄。

對(duì)重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)行“一位分管領(lǐng)導(dǎo)和一個(gè)部門牽頭負(fù)責(zé)、成立一個(gè)工作專班跟進(jìn)處置、制定一個(gè)專項(xiàng)工作方案統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)、統(tǒng)一一個(gè)口徑上報(bào)和發(fā)布信息”的“四個(gè)一”應(yīng)對(duì)機(jī)制，

另外，針對(duì)重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，《實(shí)施方案》指出，要依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、背信損害上市公司利益、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。

對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，要嚴(yán)肅清查追償，限期整改。在期限內(nèi)未完成整改或新發(fā)生資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的，依法嚴(yán)厲查處。

加大對(duì)證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。

加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任，對(duì)參與、協(xié)助財(cái)務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。

同時(shí)，《實(shí)施方案》提出，依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)，堅(jiān)決取締非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)站、直播平臺(tái)、微信公眾號(hào)等網(wǎng)絡(luò)媒介，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅(jiān)決打擊非法證券投資咨詢等活動(dòng)。加強(qiáng)場(chǎng)外配資監(jiān)測(cè)，依法堅(jiān)決打擊規(guī)模化、體系化場(chǎng)外配資活動(dòng)。嚴(yán)格核查證券投資資金來(lái)源合法性，嚴(yán)控杠桿率。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。