廣東印發(fā)打擊證券違法23條 限期整改資金占用、違規(guī)擔保

自今年7月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》以來，一張打擊證券違法活動的大網(wǎng)在全國范圍內(nèi)展開。

9月27日，廣東省政府辦公廳印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的實施方案》（下稱《實施方案》），該《實施方案》共23條，從8個方面對廣東省內(nèi)打擊證券違法活動、保護投資者合法權益、維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展進行部署。

廣東是金融要素聚集的大省，擁有上市公司740家，數(shù)量居全國之首，在打擊證券違法活動領域也積累了一定經(jīng)驗。

根據(jù)《實施方案》，到2022年，廣東省依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調配合機制基本建立，執(zhí)法能力和專業(yè)化水平顯著增強，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權利救濟渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。

到2025年，符合廣東實際的證券執(zhí)法司法體制機制更加健全，執(zhí)法能力進一步提升，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。

在嚴格貫徹執(zhí)行資本市場違法犯罪法律責任制度方面，《實施方案》提出，要推動因虛假陳述等引發(fā)民事賠償?shù)淖C券糾紛特別代表人訴訟在省內(nèi)落地，支持投資者保護機構代為向損害上市公司利益的相關責任主體追責。進一步完善證券期貨糾紛多元化解機制，持續(xù)推廣“示范判決+糾紛調解”工作模式。同時強化市場約束機制，督促中介機構切實履行“看門人”職責

在完善依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機制方面，《實施方案》要求在5大領域進行強化。

包括加強一線偵查力量建設，探索證監(jiān)部門與公安機關的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機制。

加強證券領域檢察隊伍專業(yè)化建設，推動在省檢察院組建金融犯罪辦案團隊。完善檢察機關與證監(jiān)部門、公安機關協(xié)同配合機制，尤其是對于涉嫌重大犯罪案件線索在移送公安機關時，同步抄送檢察機關。

加強廣州、深圳等證券期貨交易所所在地金融審判工作力量建設。在有條件的中級法院配備專業(yè)人員專門審理金融民商事案件和涉金融行政案件。

在廣州、深圳等有條件的地級以上市公安機關、檢察機關、審判機關設立證券犯罪偵查基地、檢察基地和審判基地，對證券犯罪案件適當集中管轄。

對重大突發(fā)風險事件實行“一位分管領導和一個部門牽頭負責、成立一個工作專班跟進處置、制定一個專項工作方案統(tǒng)籌應對、統(tǒng)一一個口徑上報和發(fā)布信息”的“四個一”應對機制，

另外，針對重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執(zhí)法，《實施方案》指出，要依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、背信損害上市公司利益、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。

對資金占用、違規(guī)擔保等嚴重侵害上市公司利益的行為，要嚴肅清查追償，限期整改。在期限內(nèi)未完成整改或新發(fā)生資金占用、違規(guī)擔保問題的，依法嚴厲查處。

加大對證券發(fā)行人控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關責任人證券違法行為的追責力度。

加強對中介機構的監(jiān)管，存在證券違法行為的，嚴肅追究機構及其從業(yè)人員責任，對參與、協(xié)助財務造假等違法行為依法從重處罰。

同時，《實施方案》提出，依法嚴厲打擊非法證券活動，堅決取締非法證券經(jīng)營機構及其網(wǎng)站、直播平臺、微信公眾號等網(wǎng)絡媒介，堅決清理非法證券業(yè)務，堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強場外配資監(jiān)測，依法堅決打擊規(guī)?；?、體系化場外配資活動。嚴格核查證券投資資金來源合法性，嚴控杠桿率。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。