中基協(xié)與北京一中院、融商中心共建金融糾紛訴調(diào)對接機制

18日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、北京市第一中級人民法院、北京融商一帶一路法律與商事服務(wù)中心在北京簽署協(xié)議，就證券投資基金業(yè)糾紛訴調(diào)對接機制建設(shè)開展合作。

鑒于基金業(yè)糾紛影響面大、專業(yè)性強、當事人多等特點，為公平、高效、便捷化解此類糾紛，中基協(xié)與北京一中院、融商中心的合作將充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、法院和調(diào)解中心的企業(yè)協(xié)調(diào)管理、民商事糾紛審判和調(diào)解組織專業(yè)職能，有效保護基金業(yè)當事人的合法權(quán)益。

據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪磊介紹，近年來基金業(yè)機構(gòu)之間、機構(gòu)與投資者之間的各類矛盾糾紛凸顯。

“從協(xié)會受理的投訴事項內(nèi)容來看，糾紛事項從過去的一對一投訴、單一性投訴糾紛，到當前同一控制人下多個管理人多個基金產(chǎn)品集中違約，引發(fā)投資者群體性糾紛；從過去投資者與管理人之間的投資糾紛，到當前涉及投資者與銷售機構(gòu)、托管機構(gòu)、證券基金資管計劃管理人等，糾紛事項復(fù)雜多樣?！焙槔谡f。

洪磊表示，作為基金行業(yè)的法定協(xié)會，中基協(xié)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解，是基金法對協(xié)會職責提出的明確要求。協(xié)會于2019年共主動調(diào)解、引導(dǎo)當事人自行和解、撤訴辦結(jié)投訴46件，涉及34家機構(gòu)、364名投資者，調(diào)解金額11.5億元。

洪磊說，三方簽約積極拓展多元化糾紛解決機制是加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)的重要舉措，有利于健全具有高度適應(yīng)性、競爭力、普惠性的現(xiàn)代金融體系，有效防范化解金融風險。

北京市第一中級人民法院黨組書記、院長吳在存表示，本次簽約合作，是法院依托社會力量共同推動訴源治理，促進糾紛高效化解的重要舉措。北京一中院將依托自身司法職能，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)與中基協(xié)和融商中心一道，通過健全完善細化措施、建立常態(tài)溝通機制等，實現(xiàn)合作的常態(tài)長效，推進訴調(diào)對接工作的規(guī)范化、系統(tǒng)化、常態(tài)化，切實形成多元化解金融糾紛的合力。

據(jù)吳在存介紹，近年來，北京一中院充分整合運用市場化、社會化資源力量，通過訴調(diào)對接、訴非銜接、委托調(diào)解等多種方式健全完善多元化糾紛解決機制，著力加強訴源治理，從訴訟源頭預(yù)防和減少糾紛發(fā)生。積極構(gòu)建“立審執(zhí)破”一體化工作格局，加大立案前端、審執(zhí)中端和執(zhí)行破產(chǎn)末端的“能動調(diào)解”力度，全流程、全方位、全覆蓋推進矛盾糾紛化解，大力加強民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)司法保護，加強與專業(yè)調(diào)解組織合作聯(lián)動，合力優(yōu)化首都法治化營商環(huán)境。

“根據(jù)證券投資基金行業(yè)特點，通過調(diào)解這一多元解紛方式，以及訴訟與調(diào)解對接的工作模式，有助于更加便捷、公正、高效地化解基金業(yè)糾紛，切實維護當事人合法權(quán)益。”北京融商一帶一路法律與商事服務(wù)中心理事長王麗說。

據(jù)王麗介紹，融商中心自2016年成立并獲最高人民法院司法改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室“多元化糾紛解決機制司法改革項目子課題單位”以來，受理并進入調(diào)解程序案件1000余件，調(diào)解結(jié)案成功率超過60%，服務(wù)當事人有效便捷解決糾紛。

了解到，中基協(xié)、北京一中院、融商中心將以本次協(xié)議的簽署作為建立良性合作關(guān)系的基石，集中力量解決緊要案件，不斷深化訴調(diào)對接機制，推進創(chuàng)新多元化糾紛解決機制，共同維護金融秩序健康發(fā)展。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。