大商所進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)培育

3月28日，大商所在北京召開(kāi)“鐵礦石期貨國(guó)際化業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)”。來(lái)自期貨公司、銀行及產(chǎn)業(yè)企業(yè)等單位的近300位代表參加此次培訓(xùn)。會(huì)上，參會(huì)代表表達(dá)了對(duì)鐵礦石期貨國(guó)際化的期盼，同時(shí)也就市場(chǎng)關(guān)心的問(wèn)題與大商所相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行了溝通交流。

各方積極參加培訓(xùn)

3月27日，大商所發(fā)布了鐵礦石期貨引入境外交易者相關(guān)的10余部規(guī)則以及《大連商品交易所特定品種交易者適當(dāng)性業(yè)務(wù)指南》，以解決境外交易者在人、財(cái)、物等方面的順暢對(duì)接，打通境外交易者的參與通道。據(jù)介紹，鐵礦石期貨國(guó)際化是在保持原有合約和基礎(chǔ)制度、核心技術(shù)系統(tǒng)、核心清算和風(fēng)控模式不變的基礎(chǔ)上，采取人民幣計(jì)價(jià)結(jié)算，境外交易者通過(guò)境內(nèi)期貨公司會(huì)員和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托方式參與，境外資金使用參照特定品種方式管理，通過(guò)保稅交割制度解決境外交易者實(shí)物交割問(wèn)題。

為讓市場(chǎng)各方充分理解和掌握鐵礦石期貨國(guó)際化規(guī)則，推動(dòng)國(guó)際化業(yè)務(wù)平穩(wěn)落地，今年2月以來(lái)，大商所相繼在深圳、上海、大連、南京、杭州、北京等地，面向期貨公司及相關(guān)境外子公司、銀行、證券公司、國(guó)際現(xiàn)貨企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)舉辦了多場(chǎng)鐵礦石期貨國(guó)際化業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)會(huì)，眾多境內(nèi)外產(chǎn)業(yè)客戶和金融機(jī)構(gòu)積極主動(dòng)報(bào)名、積極參會(huì)交流，累積參會(huì)人數(shù)超過(guò)1500人。大商所相關(guān)部門(mén)人員就投資者適當(dāng)性制度和開(kāi)戶、境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)備案流程，以及鐵礦石期貨國(guó)際化結(jié)算、交割、風(fēng)控業(yè)務(wù)規(guī)則等進(jìn)行解讀，并就大家關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題與參會(huì)代表進(jìn)行了溝通。

除上述現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)會(huì)之外，大商所還推出多場(chǎng)鐵礦石國(guó)際化業(yè)務(wù)系列視頻培訓(xùn)，便于更多地區(qū)的市場(chǎng)參與者及時(shí)學(xué)習(xí)和了解國(guó)際化業(yè)務(wù)規(guī)則。

集中解答規(guī)則疑問(wèn)

記者在會(huì)上了解到，自2月7日鐵礦石期貨引入境外交易者相關(guān)規(guī)則公開(kāi)征求市場(chǎng)建議以來(lái)，市場(chǎng)各方對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)。相關(guān)市場(chǎng)人士通過(guò)大商所舉辦的系列培訓(xùn)會(huì)以及郵件、書(shū)面來(lái)函等方式，就國(guó)際化相關(guān)規(guī)則進(jìn)行了問(wèn)詢并提出寶貴建議。

據(jù)悉，市場(chǎng)對(duì)國(guó)際化規(guī)則關(guān)注的焦點(diǎn)是交易者適當(dāng)性制度和開(kāi)戶流程。例如，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需保存有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄等資料，自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。對(duì)此，部分與會(huì)人士提出，在資料保存年限上，是否可以根據(jù)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所在地的監(jiān)管要求保存材料，如新加坡金融局要求7年。對(duì)此，大商所相關(guān)業(yè)務(wù)人員表示，資料保管期限不少于20年的要求主要是基于我國(guó)最長(zhǎng)訴訟時(shí)效為20年的規(guī)定，《民法總則》第一百八十八條規(guī)定“自權(quán)利受到損害之日起超過(guò)二十年的，人民法院不予保護(hù)。”

境外客戶開(kāi)戶和適當(dāng)性審核方面，有參會(huì)代表提出，可否允許境外基金以產(chǎn)品開(kāi)戶，并且已經(jīng)休眠的客戶是否需要適當(dāng)性審核。對(duì)此，大商所相關(guān)業(yè)務(wù)人員指出，根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定，目前國(guó)內(nèi)的基金、證券等機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品具有監(jiān)管部門(mén)的許可或者備案文件，但對(duì)境外機(jī)構(gòu)產(chǎn)品暫無(wú)規(guī)定，因此中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心發(fā)布的境外客戶開(kāi)戶操作規(guī)則里并不包含境外特殊法人，境外基金只能和普通的單位客戶一樣，開(kāi)一般單位賬戶。此外，對(duì)于在大商所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法發(fā)布實(shí)施前已開(kāi)戶的客戶，不需要按適當(dāng)性準(zhǔn)入要求進(jìn)行審核。

此外，大商所將境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)增入風(fēng)險(xiǎn)警示制度的適用范圍，如明確期貨市場(chǎng)出現(xiàn)某些情形時(shí)交易所可以對(duì)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函等，以做好國(guó)際化實(shí)施后的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。