上期能源發(fā)布異常交易行為、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理等規(guī)則

3月21日，上海國際能源交易中心（下稱上期能源）發(fā)布《上海國際能源交易中心異常交易行為管理辦法》及《上海國際能源交易中心實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》，補(bǔ)充完善原有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)異常交易行為、實(shí)際控制關(guān)系賬戶自律管理，維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

據(jù)悉，《上海國際能源交易中心異常交易行為管理辦法》明確上期能源是異常交易行為的管理主體，可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)或者客戶采取自律管理措施；期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行對客戶交易行為的監(jiān)督職責(zé)。根據(jù)該管理辦法，異常交易行為類型包括自成交、頻繁報撤單、大額報撤單、實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并超倉、違反日內(nèi)開倉交易量等類型。另外，辦法也規(guī)定了異常交易行為的處理及標(biāo)準(zhǔn)：對于異常交易行為，上期能源可以采取要求報告情況，列入能源中心重點(diǎn)關(guān)注名單，向會員、境外特殊參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)通報、約見談話、限期平倉、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易、公開譴責(zé)、宣布為不受市場歡迎的人等措施，涉嫌違反法律法規(guī)的，能源中心提請中國證監(jiān)會進(jìn)行立案調(diào)查。

《上海國際能源交易中心實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理細(xì)則》列舉規(guī)定了應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的具體情形。該辦法實(shí)施后，具有實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人,均應(yīng)當(dāng)通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)主動向中國期貨市場監(jiān)控中心（下稱監(jiān)控中心）報備相關(guān)信息；非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)直接向上期能源報備，由上期能源將相關(guān)報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。根據(jù)該辦法，能源中心可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)及客戶未按照要求進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶報備采取有關(guān)自律管理措施。

此次發(fā)布的異常交易行為、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理等規(guī)則內(nèi)容是在充分考慮市場需求、風(fēng)險控制能力以及現(xiàn)有制度框架的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險的同時，引導(dǎo)市場主體敬畏法律、尊重法律、恪守法律，提高資本市場的法治化水平，為資本市場穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。