深圳證監(jiān)局:對(duì)先鋒期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施
發(fā)布時(shí)間:2024-07-26 18:15
編輯:王鑫
來源:互聯(lián)網(wǎng)
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深圳證監(jiān)局:對(duì)先鋒期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施,7月26日訊,深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)先鋒期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,該公司未對(duì)分支機(jī)構(gòu)開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動(dòng)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理,在第三方合作公司投放的廣告中留存非公司工作人員二維碼,且未對(duì)第三方合作公司是否履行不得虛假宣傳、誘騙交易的承諾開展實(shí)質(zhì)性監(jiān)測(cè)管理。上述事項(xiàng)反映出公司未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營銷活動(dòng)實(shí)施有效管控,內(nèi)部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。