張向晨大使在中國(guó)訴歐盟反傾銷“替代國(guó)”做法世貿(mào)爭(zhēng)端案（DS516）專家組第一次聽(tīng)證會(huì)上的口頭陳述

張向晨大使開(kāi)場(chǎng)陳述

中國(guó)政府在中國(guó)訴歐盟反傾銷“替代國(guó)”做法世貿(mào)爭(zhēng)端案（DS516）專家組第一次聽(tīng)證會(huì)上的口頭陳述（節(jié)選）

（2017年12月6日 日內(nèi)瓦）

尊敬的主席、各位專家組成員、各位同事：

早上好！

作為中國(guó)駐世貿(mào)組織大使，我一般不出席專家組的聽(tīng)證會(huì)。我的朋友和同事陳福利先生，是商務(wù)部條法司司長(zhǎng)，一般也不來(lái)日內(nèi)瓦參加聽(tīng)證會(huì)，而是會(huì)在北京監(jiān)督各個(gè)案件的進(jìn)展。但今天我們倆都來(lái)了，表明中國(guó)對(duì)這個(gè)案件的重視。

本案是中國(guó)和歐盟之間的一起爭(zhēng)端。從其標(biāo)題“價(jià)格比較方法”來(lái)看，本案似乎是處理反傾銷調(diào)查中復(fù)雜無(wú)趣的計(jì)算方法和技術(shù)細(xì)節(jié)。的確，本案涉及一些技術(shù)問(wèn)題，我的同事稍后將具體闡述這些問(wèn)題。但更重要的是，本案其實(shí)涉及一項(xiàng)國(guó)際法的根本原則，即“條約必須信守”。中方提起本案的目標(biāo)是確保做出的承諾得到履行、達(dá)成的條約得到尊重。具體而言，根據(jù)十五年前世貿(mào)全體成員所做的一致承諾，歐盟和其他成員如今必須停止其在過(guò)去數(shù)十年間針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品使用的所謂“替代國(guó)”傾銷計(jì)算方法。

在談及本案相關(guān)問(wèn)題時(shí)，很多人會(huì)回顧中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的那段歷史。約四十年前，中國(guó)開(kāi)始實(shí)行對(duì)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革，并打開(kāi)對(duì)世界開(kāi)放的大門。開(kāi)始改革開(kāi)放后不久,中國(guó)即申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員地位，并在世貿(mào)組織成立后申請(qǐng)成為成員方。

從1986年正式提出“復(fù)關(guān)”申請(qǐng)到2001年成功“入世”，中國(guó)走過(guò)了十五年漫長(zhǎng)而艱辛的旅程，期間經(jīng)歷了烏拉圭回合談判結(jié)束和世貿(mào)組織的建立。我本人也有幸在1992-2001年間親歷了這一非凡的歷史過(guò)程，至今仍倍感自豪。在此期間，作為中國(guó)談判代表團(tuán)的一員，我參與了難以計(jì)數(shù)的會(huì)議和磋商，見(jiàn)證了中國(guó)和當(dāng)時(shí)成員方之間艱苦卓絕的談判。在這些雙邊和多邊談判中，中方接受了數(shù)項(xiàng)與一般WTO成員權(quán)利義務(wù)有所區(qū)別的條款，最終反映在《中國(guó)加入議定書(shū)》中（簡(jiǎn)稱“《議定書(shū)》”）。其中，與本案緊密相關(guān)的是《議定書(shū)》第15條，該條規(guī)定了其他世貿(mào)成員在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品反傾銷時(shí)確定正常價(jià)值的特殊規(guī)則。根據(jù)第15條，在中國(guó)入世后十五年間，其他成員在對(duì)進(jìn)口自中國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷時(shí)，“如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則可使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法”。

這是中國(guó)為加入世貿(mào)組織所付出的代價(jià)。自2001年加入世貿(mào)組織以來(lái)的每一年間，中國(guó)一直是各成員發(fā)起反傾銷調(diào)查的頭號(hào)目標(biāo)。2001年至2016年間，世貿(mào)成員對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)起的反傾銷調(diào)查超過(guò)了一千起，數(shù)量超過(guò)第二大目標(biāo)國(guó)的三倍。由于《議定書(shū)》第15條（a）款規(guī)定了特殊方法，中國(guó)出口商經(jīng)常被征收高額反傾銷稅。根據(jù)歐盟委員會(huì)的測(cè)算，使用“標(biāo)準(zhǔn)”方法計(jì)算的反傾銷稅率比使用“替代國(guó)”方法計(jì)算的反傾銷稅率平均低30%。在很多反傾銷案中，歧視性的高額反傾銷稅導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)停業(yè)破產(chǎn)，數(shù)以萬(wàn)計(jì)的工人被迫下崗，對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)和工薪家庭造成了嚴(yán)重的后果。作為中國(guó)加入世貿(mào)組織談判的參與者之一，我為中國(guó)加入世貿(mào)組織后取得的進(jìn)展成就感到高興，也為中國(guó)付出的代價(jià)感到憂慮。15年來(lái)，我一直覺(jué)得耳邊有一個(gè)時(shí)鐘滴答作響，在倒數(shù)著第15條a款（ii）項(xiàng)完結(jié)的腳步。

2016年12月11日，中國(guó)加入世貿(mào)組織滿十五周年，《議定書(shū)》第15條（a）款（ii）項(xiàng)到期失效。自此，《議定書(shū)》中再無(wú)任何對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品棄用中國(guó)市場(chǎng)價(jià)格和成本的法律依據(jù)，其他世貿(mào)成員針對(duì)中國(guó)的反傾銷調(diào)查應(yīng)當(dāng)適用世貿(mào)組織一般規(guī)則，歐盟和其他成員反傾銷法律中的歧視性條款也應(yīng)終止。我們認(rèn)為，第15條a款（ii）項(xiàng)“無(wú)論如何”應(yīng)在中國(guó)加入世貿(mào)組織后15年終止，這不應(yīng)該有任何歧義。

令中方感到極為遺憾的是，歐盟仍未根據(jù)世貿(mào)規(guī)則的改變修改其法律，并且仍然在對(duì)華反傾銷案件中繼續(xù)使用“替代國(guó)”方法，甚至據(jù)此錯(cuò)誤方法對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)起新的反傾銷調(diào)查?！蹲h定書(shū)》明文規(guī)定第15條（a）款（ii）項(xiàng)“無(wú)論如何”均應(yīng)于中國(guó)入世十五年后失效，上訴機(jī)構(gòu)也在歐盟緊固件案中作出了如此認(rèn)定，但歐盟視白紙黑字如無(wú)物，視條約承諾如兒戲。中方將此訴諸爭(zhēng)端解決程序，正是為了維護(hù)多邊規(guī)則的正義之舉。

歐盟在書(shū)面陳述中指責(zé)中方“未解釋為何拖延至今”才提起本次爭(zhēng)端。我現(xiàn)在就可以給歐盟解釋——這是因?yàn)橹蟹叫攀爻兄Z。在其加入世貿(mào)組織時(shí)，中國(guó)同意其他成員可以在十五年內(nèi)使用“替代國(guó)”方法。盡管中國(guó)出口商在這十五年間為此付出了沉重的代價(jià)，中方也按照承諾承擔(dān)了這些后果。與此同時(shí)，中國(guó)按照第15條其他段落規(guī)定的在15年過(guò)渡期內(nèi)中國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)可以提前免于“替代國(guó)”方法的條件，做出了真誠(chéng)的努力，但在這方面，我們所獲甚微。現(xiàn)在，十五年過(guò)渡期已然結(jié)束，該輪到歐盟和其他成員兌現(xiàn)其承諾并履行世貿(mào)規(guī)則的時(shí)候了。

作為本案第三方之一，美國(guó)在其書(shū)面陳述中提出，早在中國(guó)入世前，各成員就在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世貿(mào)規(guī)則項(xiàng)下一直有權(quán)拒用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下決定的價(jià)格與成本。這一論斷令我錯(cuò)愕不已。《議定書(shū)》第15條絕大部分是在中美雙邊入世談判中達(dá)成的，而且是雙方當(dāng)時(shí)爭(zhēng)論最為激烈的議題之一。我本人參加了幾乎每一輪中美雙邊入世談判，包括1999年11月在北京達(dá)成雙邊市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)f(xié)議的最后一輪談判。美國(guó)在本案中的驚人之語(yǔ)超過(guò)了包括我在內(nèi)所有當(dāng)年談判親歷者的想象。

雙邊談判伊始，美方堅(jiān)持要對(duì)中國(guó)適用反傾銷特殊規(guī)則，從而使美國(guó)能夠維持其目前的反傾銷方法（將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）。中方起初不接受特殊規(guī)則，但在后來(lái)幾輪談判中同意考慮接受，前提條件是特殊規(guī)則于加入五年后終止。美方提出用“審查條款”替代到期條款，即進(jìn)口成員有權(quán)審查特殊規(guī)則是否應(yīng)繼續(xù)適用。雙方僵持?jǐn)?shù)輪后，美國(guó)最終接受“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條款”應(yīng)有明確的終止時(shí)間，提出“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條款無(wú)論如何將于加入之日后二十年到期”。最終，雙方折中同意有效期為十五年，這一談判結(jié)果體現(xiàn)在《議定書(shū)》第15條。在談判中，中方還努力爭(zhēng)取到了特殊規(guī)則“提前終止”的空間，即在中國(guó)根據(jù)進(jìn)口成員國(guó)內(nèi)法證實(shí)其系市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體或證實(shí)特定產(chǎn)業(yè)或部門具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件的情況下。談判完成后，美國(guó)、歐盟等世貿(mào)成員公開(kāi)發(fā)表的言論確認(rèn)了其與中國(guó)達(dá)成的談判成果。中方在書(shū)面陳述中列舉了歐盟方面的言論，并將美國(guó)方面的言論也列舉在本次口頭陳述的附件中。在此我只舉幾個(gè)例子：

1999年11月15日，中美簽署了雙邊市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)f(xié)議后，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室前貿(mào)易代表查倫·巴爾舍夫斯基在新聞發(fā)布會(huì)發(fā)言中稱，“美國(guó)同意中國(guó)觀點(diǎn)，即這些條款不應(yīng)該永久存續(xù)，但是認(rèn)為應(yīng)該在一段合理期間內(nèi)存在。關(guān)于‘特殊反傾銷’方法適用的條款將存續(xù)15年”。巴爾舍夫斯基后續(xù)發(fā)表的言論表達(dá)了相同的觀點(diǎn)。同樣，美國(guó)國(guó)會(huì)議員在辯論是否授予中國(guó)“永久正常貿(mào)易關(guān)系”時(shí)也提出了對(duì)中美雙邊協(xié)議相同的理解。我們?cè)诖瞬シ乓欢我曨l，記錄了當(dāng)時(shí)美國(guó)貿(mào)易代表巴爾舍夫斯基和國(guó)會(huì)議員范斯坦、格雷厄姆的原話：

【視頻播放：

巴爾舍夫斯基：“中國(guó)加入世貿(mào)組織……將保證我們?cè)谄浜蟮?5年內(nèi)可以繼續(xù)在反傾銷案中使用現(xiàn)有的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)傾銷方法，從而確保來(lái)自中國(guó)的公平貿(mào)易。”

范斯坦：“雙邊協(xié)定還保留了對(duì)傾銷和其它不公平貿(mào)易行為的防范機(jī)制，特別是……‘特殊反傾銷方法’將在15年內(nèi)繼續(xù)有效。”

格雷厄姆：“雙邊協(xié)定包含一個(gè)條款允許美國(guó)可以在中國(guó)加入WTO后的15年里對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家使用特殊方法對(duì)抗傾銷。”】

2001年9月, 歐委會(huì)《關(guān)于確立共同體在<建立世貿(mào)組織協(xié)定>建立的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議中對(duì)中國(guó)加入世貿(mào)組織立場(chǎng)的委員會(huì)決定的建議》提到，“歐盟現(xiàn)行立法規(guī)定了對(duì)于被指控未在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)營(yíng)的中國(guó)出口商的傾銷案件處理的特殊程序，將在中國(guó)加入世貿(mào)組織后的15年內(nèi)繼續(xù)適用”。2004年，歐委會(huì)在新聞發(fā)布稿中再次提到，“2001年簽訂的《中國(guó)加入議定書(shū)》約定并記載了中國(guó)在貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中被視為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的可能性長(zhǎng)達(dá)15年”。

再回頭看美國(guó)的論點(diǎn)，中美雙方均不認(rèn)為美國(guó)在WTO適用協(xié)定項(xiàng)下有權(quán)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品使用“替代國(guó)”計(jì)算方法，否則我們當(dāng)年就不會(huì)在北京和華盛頓日以繼夜地談判，辯論是否應(yīng)納入針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的特殊規(guī)則，以及這些規(guī)則應(yīng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有效。十八年后的今天，美方主張進(jìn)口成員無(wú)需《議定書(shū)》第15條就可以對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品使用“替代國(guó)”做法，這無(wú)異于否定雙方在入世談判中所共同付出的巨大努力，并試圖使得談判中不被采納的“審查機(jī)制”“借尸還魂”。中方認(rèn)為，美方的這一立場(chǎng)缺乏最起碼的誠(chéng)意。歐美主張一般規(guī)則允許“替代國(guó)”做法，是對(duì)一般規(guī)則的嚴(yán)重歪曲，將對(duì)所有世貿(mào)成員帶來(lái)嚴(yán)重不良影響。

中國(guó)認(rèn)為此案與所謂“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”地位或條件無(wú)關(guān)，原因很簡(jiǎn)單?！蹲h定書(shū)》第15條有沒(méi)有建立這樣一種邏輯，即中國(guó)必須滿足美國(guó)或歐盟關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)中國(guó)的反傾銷“替代國(guó)”方法才能在15年后被取消？沒(méi)有。第15條第邏輯很簡(jiǎn)單，即中國(guó)最多忍受反傾銷“替代國(guó)”方法15年，然后，享受和其他世貿(mào)成員在反傾銷調(diào)查方面同樣的權(quán)利。

在本案中，中國(guó)是否被部分成員視為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”是一個(gè)與專家組審查事項(xiàng)完全無(wú)關(guān)的問(wèn)題，專家組不應(yīng)予以考慮。然而在其第三方陳述中，美國(guó)仍然連篇累牘指責(zé)中國(guó)未能轉(zhuǎn)型為所謂的“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。這提出了一個(gè)基本問(wèn)題：什么是市場(chǎng)？市場(chǎng)是供給與需求相互作用的場(chǎng)所，這個(gè)基本概念應(yīng)該不會(huì)有所爭(zhēng)議。除此之外，并不存在放之四海而皆準(zhǔn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)定義。然而，歐盟和美國(guó)卻在其法律中定義何為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并在本案中按其對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的定義曲解世貿(mào)規(guī)則。實(shí)際上，歐盟和美國(guó)在試圖操縱國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，并令其他世貿(mào)成員屈從于他們自行設(shè)立的規(guī)矩。我們對(duì)其給以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制帶來(lái)的系統(tǒng)性影響深感擔(dān)憂。

主席先生、各位專家組成員、各位同事：

歐盟認(rèn)為本案涉及世貿(mào)組織反傾銷規(guī)則中目前最為重要的法律問(wèn)題，中國(guó)對(duì)此表示同意。本案對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)具有格外的重要意義，不僅在法律意義上如此，在經(jīng)濟(jì)和政治意義上同樣如此。正如我剛才所回顧的，中國(guó)加入多邊貿(mào)易體系的歷程是漫長(zhǎng)而艱辛的。在加入世貿(mào)組織時(shí)，中國(guó)相信世貿(mào)組織是一個(gè)以規(guī)則為基礎(chǔ)、非歧視并推動(dòng)貿(mào)易自由化的體系。然而，歐盟的涉案措施違反了上述每一項(xiàng)原則：它歪曲規(guī)則且充滿歧視和保護(hù)主義色彩。在本案中，歐盟是否能夠被要求遵守其在協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)關(guān)系到爭(zhēng)端解決體制的可信度，關(guān)系到世貿(mào)組織的權(quán)威，關(guān)系到全體成員對(duì)于多邊貿(mào)易體系的信念。

我對(duì)專家組和秘書(shū)處為處理這個(gè)重要爭(zhēng)端所付的努力表示感謝。下面請(qǐng)我的同事繼續(xù)發(fā)表中方口頭陳述的剩余部分。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。