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大商所三季度對6起違規(guī)行為進行立案調(diào)查

發(fā)布時間：2017-10-11 08:36 編輯：藍鷹 來源：互聯(lián)網(wǎng)
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大商所10月10日通報，今年三季度，大商所共查處盤中套保超倉17起，異常交易行為116起，其中自成交61起、頻繁報撤52起、實際控制關(guān)系賬戶超倉3起，對22名客戶采取暫停開倉措施。三季度，大商所累計處理34起違規(guī)線索，

大商所10月10日通報，今年三季度，大商所共查處盤中套保超倉17起，異常交易行為116起，其中自成交61起、頻繁報撤52起、實際控制關(guān)系賬戶超倉3起，對22名客戶采取暫停開倉措施。

三季度，大商所累計處理34起違規(guī)線索，包括10起對敲轉(zhuǎn)移資金、24起自成交或約定交易影響不活躍合約價格，共對6起違規(guī)行為進行立案調(diào)查。大商所還加大了實際控制關(guān)系賬戶的排查力度，共將128組430個賬戶列入重點監(jiān)控名單，發(fā)放市場監(jiān)查問詢函168份，認定并督促102組307名客戶申報了實際控制關(guān)系，并對1名未如實申報實際控制關(guān)系的客戶給予限制相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。


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關(guān)鍵詞 立案 三季度
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