期貨和衍生品法草案三審稿：進(jìn)一步加強(qiáng)衍生品交易監(jiān)管

期貨和衍生品法草案三審稿18日提請(qǐng)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議審議。三審稿進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)衍生品交易的監(jiān)管，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)?！　?/p>

三審稿強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管，明確金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)，履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù)，并遵守國(guó)家有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定；完善衍生品交易報(bào)告庫(kù)制度；明確該法規(guī)定的行政處罰，“由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)分工作出決定”?！　?/p>

三審稿進(jìn)一步完善相關(guān)合約概念的規(guī)定，并按照巴塞爾委員會(huì)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織有關(guān)衍生品的定義，明確互換合約、遠(yuǎn)期合約屬于金融合約，規(guī)定：本法所稱(chēng)互換合約，是指約定在將來(lái)某一特定時(shí)間內(nèi)相互交換特定標(biāo)的物的金融合約；本法所稱(chēng)遠(yuǎn)期合約，是指期貨合約以外的，約定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約?！　?/p>

同時(shí)，三審稿進(jìn)一步完善境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的管理規(guī)則，并明確境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，適用本法的相關(guān)規(guī)定；境內(nèi)機(jī)構(gòu)為境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；任何單位或者個(gè)人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬活動(dòng)。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。