發(fā)改委開展2019年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，有關(guān)中央企業(yè)，有關(guān)登記托管機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議和習(xí)近平總書記1月21日在省部級(jí)專題研討班開班式上的重要講話精神，繼續(xù)打好企業(yè)債券領(lǐng)域防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，現(xiàn)就2019年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查有關(guān)工作通知如下。

一、對(duì)已發(fā)行企業(yè)債券情況開展專項(xiàng)檢查

請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委對(duì)轄區(qū)內(nèi)已發(fā)行、仍處于存續(xù)期的全部企業(yè)債券組織開展一次專項(xiàng)檢查。檢查應(yīng)重點(diǎn)包括以下內(nèi)容：

（一）存續(xù)期債券總體情況。包括存續(xù)期債券支數(shù)及規(guī)模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區(qū)域分布等情況。

（二）債券募集資金投入領(lǐng)域情況。包括債券資金是否按要求投入募集說明書中約定的項(xiàng)目領(lǐng)域，如有募集資金投向變更是否按規(guī)定履行相關(guān)程序，是否違規(guī)將募集資金投向純公益性項(xiàng)目領(lǐng)域等情況。

（三）募投項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效益情況。包括募投項(xiàng)目是否如期開工、實(shí)施建設(shè)，建設(shè)進(jìn)度是否與募集資金使用進(jìn)度匹配，項(xiàng)目業(yè)已形成的資產(chǎn)或收益權(quán)是否按募集說明書約定（如有）辦理抵質(zhì)押手續(xù)，已完工募投項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)效益情況等。

（四）對(duì)以資產(chǎn)抵押擔(dān)保的企業(yè)債券，檢查債券抵押資產(chǎn)后續(xù)跟蹤評(píng)估和信息披露情況。

檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)募集資金使用等方面存在違規(guī)行為，請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委及時(shí)提出整改要求，并對(duì)相關(guān)責(zé)任方進(jìn)行懲戒。情況嚴(yán)重的應(yīng)及時(shí)報(bào)告我委，我委將記入企業(yè)債券信用信息檔案，并在事中事后監(jiān)管、信用評(píng)價(jià)工作中予以體現(xiàn)。

二、對(duì)2019年企業(yè)債券領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查

請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委對(duì)轄區(qū)內(nèi)2019年企業(yè)債券本息兌付等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查，掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)債券還本付息壓力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，并做好以下工作：

（一）對(duì)排查后存在一定償債風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)債券，提前會(huì)同各方制定應(yīng)對(duì)方案，按月進(jìn)行調(diào)度，按照市場(chǎng)化、法治化方式，及時(shí)推動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)。

（二）對(duì)區(qū)域內(nèi)已發(fā)生違約、尚未處置完畢的企業(yè)債券，加強(qiáng)與發(fā)行人、主承銷商、地方政府等各方的溝通協(xié)調(diào)，積極推進(jìn)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)處置，維護(hù)債券持有人合法權(quán)益。

（三）鼓勵(lì)各地以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、片區(qū)會(huì)議等形式，交流企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處置工作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提高企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

三、加強(qiáng)企業(yè)債券轉(zhuǎn)報(bào)和存續(xù)期管理

（一）規(guī)范轉(zhuǎn)報(bào)行為，提高轉(zhuǎn)報(bào)效率。省級(jí)發(fā)展改革委要進(jìn)一步梳理工作流程，簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)報(bào)程序，在5個(gè)工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)報(bào)。

（二）開展企業(yè)債券存續(xù)期“雙隨機(jī)”抽查。省級(jí)發(fā)展改革委在企業(yè)債券存續(xù)期管理工作中，應(yīng)每年對(duì)企業(yè)債券募集資金合規(guī)使用等情況實(shí)行至少一次“雙隨機(jī)”抽查，做到全程留痕，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。

（三）加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券存續(xù)期管理。省級(jí)發(fā)展改革委要按照《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2018〕1806號(hào)）相關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)區(qū)域內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)做好企業(yè)債券存續(xù)期報(bào)告編制和信息披露等工作。

（四）加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。按照《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2017年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕1644號(hào)）的相關(guān)要求，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果靠后的主承銷商，請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委加強(qiáng)日常監(jiān)管，對(duì)其承銷的項(xiàng)目加大檢查力度，督促主承銷商進(jìn)一步提高企業(yè)債券承銷服務(wù)質(zhì)量。

省級(jí)發(fā)展改革委要結(jié)合各地發(fā)展實(shí)際，主動(dòng)做好企業(yè)債券發(fā)行管理相關(guān)工作，主動(dòng)上門、優(yōu)化服務(wù)，積極引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)符合條件的企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券融資，對(duì)在建項(xiàng)目融資、基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板等領(lǐng)域加大支持力度。為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)鄉(xiāng)村旅游領(lǐng)域的支持力度，將城市停車場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)債券適用范圍擴(kuò)大至鄉(xiāng)村旅游停車設(shè)施領(lǐng)域，請(qǐng)各地對(duì)照?qǐng)?zhí)行。

請(qǐng)各中央企業(yè)比照上述要求，認(rèn)真開展企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查。請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委和中央企業(yè)將自查、排查情況，于2月28日前報(bào)送我委。

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

2019年2月1日

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。