中證網(wǎng)訊 陜西證監(jiān)局29日發(fā)布消息稱,為認真落實轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,該局緊密結(jié)合私募投資基金迅速發(fā)展的實際情況,聚焦法律業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險隱患,首次開展轄區(qū)私募基金法律服務(wù)業(yè)務(wù)專項檢查。
一是緊扣實際,鎖定重點。密切結(jié)合工作實際,綜合考慮轄區(qū)律所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模和問題集中度,全面統(tǒng)計、科學(xué)抽檢,在業(yè)務(wù)規(guī)模占比較大的律所中隨機抽查具體受檢律所及項目。制定檢查方案,嚴格依照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定,設(shè)計制作檢查工作底稿、檢查通知書、事實確認書等相關(guān)材料,確保檢查的針對性、有效性和公正性。
二是細致嚴格,規(guī)范執(zhí)法。為保證檢查質(zhì)效,本次檢查采取書面審查與約談詢問相結(jié)合的方式進行。檢查人員認真細致地審查了受檢律所相關(guān)工作制度和業(yè)務(wù)工作底稿等書面資料,并依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,結(jié)合受檢項目信息、工商資料等外圍情況,全面核查受檢律所風(fēng)險控制等各項制度的制定及執(zhí)行情況、律師核查驗證義務(wù)的履行情況、法律文書的質(zhì)量、項目工作底稿的制作和保存情況。在此基礎(chǔ)上,就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題約談項目承辦律師,全面了解執(zhí)業(yè)情況,依法客觀作出評判。從檢查方案的策劃制定、具體核查工作的開展,到相關(guān)文書的撰寫和送達,每一步驟、每一環(huán)節(jié)都確保嚴格規(guī)范、細致留痕。
三是強化溝通,督促整改。從本次檢查情況看,受檢律所項目整體質(zhì)量均衡,執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范,但暴露出盡職調(diào)查不夠充分、查驗程序不夠完備、工作底稿不夠清晰完整、法律文書質(zhì)量瑕疵等問題。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,我局及時反饋溝通,耐心聽取說明,最終在與項目承辦律師逐一確認問題的基礎(chǔ)上,向兩家律所出具監(jiān)管函,明確指出執(zhí)業(yè)中存在的問題,要求采取有效措施加強內(nèi)部控制,規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,切實提升證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
陜西證監(jiān)局表示,通過本次檢查,該局及時發(fā)現(xiàn)了問題,有效傳導(dǎo)了監(jiān)管壓力,推動了轄區(qū)證券法律業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展。同時,對轄區(qū)律所相關(guān)執(zhí)業(yè)情況有了更全面具體的認識,主動作為,積累了工作經(jīng)驗,明確了工作方向。
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